广发集汇债券型证券投资基金更新的招募          说明书     基金经管东谈主：广发基金经管有限公司     基金托管东谈主：中国银行股份有限公司       时辰：二〇二五年一月 【伏击提醒】   本基金于 2022 年 7 月 22 日经中国证监会证监许可20221596 号文准予召募注册。   本基金经管东谈主保证招募说明书的内容真正、准确、齐全。   本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本 基金的投资价值和市集出息作出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   投资有风险，投资东谈主认购（或申购）基金时应稳健阅读本招募说明书。   基金经管东谈主经管的其他基金的功绩不组成对本基金功绩进展的保证。   基金经管东谈主依照恪尽责守、淳厚信用、严慎勤快的原则经管和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等要素产生波动，投资者在投资 本基金前，需充分了解本基金的产物秉性，并承担基金投资中出现的各样风险，包括：因政 治、经济、社会等环境要素对质券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券专有的非系 统性风险，由于基金投资东谈主一语气大批赎回基金产生的流动性风险，基金经管东谈主在基金经管实 施过程中产生的基金经管风险，本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价 可能不一致的风险，本基金的特定风险等，详见本招募说明书的“风险揭示”部分。敬请投 资东谈主洞悉，在购买本基金时按照销售机构的要求完成风险承受本事与产物风险之间的匹配检 验，并须实时怜惜销售机构对于本基金风险评级的调理情况，严慎作出投资决策。   本基金是债券型基金，其预期收益及风险水平高于货币市集基金，低于混杂型基金和股 票型基金。本基金为二级债基，投资于股票、可调动债券和可交换债券的比例所有这个词不朝上基 金钞票的 20%（其中投资于港股通标的股票的比例不朝上股票钞票的 50%），在常常情况下本 基金的预期风险水平高于纯债基金。   本基金《基金合同》成效后，一语气五十个职责日出现基金份额捏有东谈主数目动怒 200 东谈主或 者基金钞票净值低于 5000 万元东谈主民币的情形，基金经管东谈主应当绝交基金合同，并按照基金合 同的约定法度进行计帐，不需要召开基金份额捏有东谈主大会进行表决。法律法例或中国证监会 另有划定时，从其划定。因此投资东谈主将面对基金触及上述事项导致清盘的风险。   本基金可投资干系股票市集交游互联互通机制试点允许买卖的划定规模内的香港联合交 易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”），但会根据市集环境的变化以及投资策略的 需要进行调理，选拔将部分基金钞票投资于港股通标的股票或选拔不将基金钞票投资于港股 通标的股票，因此本基金存在不合港股进行投资的可能。   本基金钞票若投资于港股，会面对港股通机制下因投资环境、投资标的、市集轨制以及 交游规则等各异带来的专有风险，包括港股市集股价波动较大的风险（港股市集实行 T+0 回 转交游，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能进展出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率 风险（汇率波动可能对基金的投资收益形成损失）、港股通机制下交游日不连贯可能带来的风 险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不可普通交游，港股不可实时卖出，可能带来一 定的流动性风险）等。   本基金的投资规模包括存托凭证，除与其他仅投资于境内股票的基金所面对的共同风险 外，本基金还将面对投资存托凭证的稀奇风险。   为对冲信用风险，本基金可能投资于信用繁衍品，信用繁衍品的投资可能面对流动性风 险、偿付风险以及价钱波动风险等。   基金投资不同于银行储蓄和债券等简略提供固定收益预期的金融器用，投资东谈主购买基金， 既可能按其捏有份额共享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。   基金经管东谈主提醒投资者基金投资的“买者雅瞻念”原则，在投资者作出投资决策后，基金 运营景况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。投资者在进行投资决策前， 请仔细阅读本基金的《招募说明书》、                 《基金合同》、                       《基金产物贵府纲目》，自主判断基金的投 资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   本次更新的招募说明书主要对审计基金钞票的司帐师事务所等信息进行纠正，更新内容 截止日为 2024 年 12 月 28 日。除非另有说明，本招募说明书(更新)其他所载内容截止日为 据未经审计）。                           目 录                 第一部分       引子   《广发集汇债券型证券投资基金招募说明书》                      （以下简称“招募说明书”或“本招募说明 书”）依照《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                     （以下简称“《基金法》”）、                                  《公开召募证券投资 基金运作经管办法》(以下简称“《运作办法》”)、                        《公开召募证券投资基金销售机构监督经管 办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开召募证券投资基金信息表现经管办法》（以下简称 “《信息表现办法》”）以及《广发集汇债券型证券投资基金基金合同》                                （以下简称“基金合同”                                          ） 编写。   基金经管东谈主承诺本招募说明书不存在职何空幻记录、误导性述说或紧要遗漏，并对其真 实性、准确性、齐全性承担法律职守。   广发集汇债券型证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）是根据本招募说明书所 载明的贵府恳求召募的。本基金经管东谈主莫得寄托或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中 载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督经管委员会（以下简称“中 国证监会”）注册。基金合同是约定《基金合同》当事东谈主之间权柄、义务的法律文献。基金投 资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额捏有东谈主和本基金合同确当事东谈主，其捏有基 金份额的步履自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过头他有 关划定享有权柄、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额捏有东谈主的权柄和义务，应瞩目查阅 基金合同。                     第二部分       释义   在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 同的任何有用纠正和补充 金托管公约》及对该托管公约的任何有用纠正和补充 行政规章以过头他对基金合同当事东谈主有不休力的决定、决议、汇报等     《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届天下东谈主民代表大会常务委员会第五次会议 通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届天下东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议纠正，自 四次会议《天下东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律的决 定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时时作念出的纠正     《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开募 集证券投资基金销售机构监督经管办法》及颁布机关对其时时作念出的纠正 投资基金信息表现经管办法》及颁布机关对其时时作念出的纠正     《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的《公开召募 证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其时时作念出的纠正     《流动性风险经管划定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施 的《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险经管划定》及颁布机关对其时时作念出的纠正 海证券交游所沪港通业求实施办法》及上海证券交游所对其时时作念出的纠正 圳证券交游所深港通业求实施办法》及深圳证券交游所对其时时作念出的纠正     《互联互通指引》：指中国证监会 2016 年 10 月 11 日颁布并实施的《证券基金筹谋 机构参与内地与香港股票市集交游互联互通指引》 和香港联合交游整个限公司（以下简称香港联合交游所）建立本事团结，使内地和香港投资 者不错通过当地证券公司或经纪商买卖划定规模内的对方交游所上市的股票。内地与香港股 票市集互联互通机制包括沪港股票市集交游互联互通机制（以下简称沪港通）和深港股票市 场交游互联互通机制（以下简称深港通） 务公司，向香港联合交游所进行申报，买卖划定规模内的香港联合交游所上市的股票 体，包括基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主 存续或经接洽政府部门批准造就并存续的企业法东谈主、奇迹法东谈主、社会团体或其他组织 境内证券期货投资经管办法》及干系法律法例划定不错投资于在中国境内照章召募的证券投 资基金的中国境外的机构投资者 投资者境内证券期货投资经管办法》及干系法律法例划定，运用来自境外的东谈主民币资金进行 境内证券投资的境外法东谈主 境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 份额的申购、赎回、调动、非交游过户、转托管及如期定额投资等业务 他条件，取得基金销售业务阅历并与基金经管东谈主强项了基金销售服务公约，办理基金销售业 务的机构 账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的说明、计帐和结算、代理披发红利、建 立并看护基金份额捏有东谈主名册和办理非交游过户等 受广发基金经管有限公司寄托办理登记业务的机构 份额余额过头变动情况的账户 申购、赎回、调动、非交游过户、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结 余情况的账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获取中国证监会书面说明的日期 计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日期 月 非港股通交游日，则本基金不错不绽放基金份额申购、赎回或其他业务） 绽放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金经管东谈主和投资东谈主共同驯顺 份额的步履 份额的步履 求将基金份额兑换为现款的步履 件，恳求将其捏有基金经管东谈主经管的、某一基金的基金份额调动为基金经管东谈主经管的其他基 金基金份额的步履 销售机构的操作 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购恳求的一种投资方式 中转出恳求份额总和后扣除申购恳求份额总和及基金调动中转入恳求份额总和后的余额)超 过上一绽放日基金总份额的 10% 已完毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的简洁 申购款过头他钞票的价值总和 额净值的过程 购基金份额时收取认购、申购用度而不计提销售服务费的，称为 A 类基金份额；在投资者认 购、申购基金份额时不收取认购、申购用度而是从本类别基金钞票入网提销售服务费的，称 为 C 类基金份额 表现办法》划定的互联网网站（包括基金经管东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电 子表现网站）等媒介 的方式，将基金调理投资组合的市集冲击成老实拨给现实申购、赎回的投资者，从而减少对 存量基金份额捏有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并得到自制对待 赐与变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购与银行如期入款（含公约 约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、通顺受限的新股及非公开拓行股票、钞票解救 证券、因刊行东谈主债务违约无法进行转让或交游的债券等 险的信用繁衍器用 置计帐，目的在于有用封锁并化解风险，确保投资者得到自制对待，属于流动性风险经管工 具。侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户，挑升账户称为侧袋账户             （一）无可参考的活跃市集价钱且采取估值本事仍导致公允价值存 在紧要省略情趣的钞票；           （二）按摊余成本计量且计提钞票减值准备仍导致钞票价值存在紧要 省略情趣的钞票；（三）其他钞票价值存在紧要省略情趣的钞票   以上释义中触及法律法例的内容，法律法例纠正后，如适用本基金，干系内容以纠正后 法律法例为准。                       第三部分   基金经管东谈主   一、   概况 省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2603-2622 室      天下调理客服热线：95105828                鼓吹称呼                   出资比例             广发证券股份有限公司                54.533%          焰火通讯科技股份有限公司                 14.187%      深圳市前海香江金融控股集团有限公司                14.187%        广州科技金融转换投资控股有限公司               7.093%   嘉裕元（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）               3.87%   嘉裕祥（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）               2.23%   嘉裕禾（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）               1.55%   嘉裕泓（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）               1.19%   嘉裕富（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）               1.16%                 总     计                100%   二、   主要东谈主员情况   葛长伟先生：董事长，学士，曾在安徽省东谈主大财经委、安徽省财政厅、安徽省政府办公厅、 安徽省计委、中国神华集团运销公司、国度发展和改革委员会、国务院办公厅、重庆市委、广 东省委、广东省清远市委、广东省发展和改革委员会、中国南边电网有限职守公司、广发证券 股份有限公司职责。   孙晓燕女士：董事，硕士，现任广发证券股份有限公司实施董事、常务副总司理、财务总 监，兼任证通股份有限公司监事。曾任广东广发证券公司投资银行部司理、广发证券有限职守 公司财务部司理、财务部副总司理、广发证券股份有限公司投资自营部副总司理,广发基金经管 有限公司财务总监、副总司理,广发证券股份有限公司财务部总司理，证通股份有限公司监事会 主席。   王凡先生：董事，博士，现任广发基金经管有限公司总司理，兼任广发国际钞票经管有限 公司董事会主席、广州投资参谋人学院经管有限公司董事。曾在财政部、易方达基金经管有限公 司职责，曾任广发基金经管有限公司副总司理。   曾军先生：董事，硕士，正高等工程师，现任焰火通讯科技股份有限公司董事长，兼任烽 火超微信息科技有限公司董事长。曾任武汉邮电科学研究院研究员，焰火通讯科技股份有限公 司司理、哈尔滨服务处主任、国内市集总部副总司理、客户服务中心总司理，武汉焰火本事服 务有限公司总司理，焰火通讯科技股份有限公司副总裁、总裁。   刘根森先生：董事，学士，现任深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事，兼任香江集 团有限公司副总裁，深圳香江控股股份有限公司董事，深圳市大本创业投资有限公司董事。曾 任德结识银行香港分行分析员，深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事长，深圳市龙岗中 银富登村镇银行董事。   张彦先生：董事，学士，现任广州科技金融转换投资控股有限公司董事长，兼任广州产业 投资基金经管有限公司助理总司理、广州南沙资讯科技园有限公司副董事长。曾任珠海证券、 珠证恒隆实业业务司理，金汇来发展有限公司副总司理，第一证券营业部副总司理，广发证券 营业部总司理，皆鲁证券营业部总司理，中泰证券广东分公司总司理，广州市工业转型升级发 展基金经管有限公司常务副总司理，广州市城发投资基金经管有限公司董事长，广州广泰城发 规画权谋有限公司董事长，广州科技金融转换投资控股有限公司副总司理，广州汇垠天粤股权 投资基金经管有限公司董事长，广州基金国际股权投资基金经管有限公司董事长，黑龙江国中 水务股份有限公司董事长。      罗海平先生：零丁董事，博士，教授、高等经济师，现任北京平智云数字科技合伙企业（有 限合伙）实施事务合伙东谈主。曾任中国东谈主民保障公司荆襄支公司司理，长江保障经纪公司总司理， 中国东谈主民保障公司湖北省分公司国际保障部党组文告、总司理，中国东谈主民保障公司汉口分公司 党委文告、总司理，太平保障有限公司市集部总司理，中国太平保障有限公司湖北分公司党委 文告、总司理，中国太平保障有限公司助理总司理、副总司理兼董事会秘书，阳光财产保障股 份有限公司总裁、阳光保障集团实施委员会委员，中华联合财产保障股份有限公司总司理、董 事长、党委文告，中华联合保障集团股份有限公司常务副总司理、首席风险官。      董茂云先生：零丁董事，博士，教授，现任浙大城市学院法学院教授，兼任浙江合创讼师 事务所兼职讼师，江苏恒顺醋业股份有限公司董事（外部董事）。曾任复旦大学法学院副教授、 法律系副主任、法学院副院长、法学院教授，宁波大学法学院教授。      姚海鑫先生：零丁董事，博士，教授，现任辽宁大学新华国际商学院教授，兼任辽宁金融 控股集团有限公司外部兼职董事。曾任辽宁大学工商经管学院副院长、工商经管硕士（MBA）教 育中心副主任，辽宁大学发展规画处处长、财务处处长，辽宁大学学术委员会委员。      符兵先生：监事会主席，硕士，中级经济师。曾任广东物质集团公司商量处副科长，广东 发展银行广州分行世贸支行行长、总行资金部处长，广发基金经管有限公司市集拓展部副总经 理、广州分公司总司理、市集拓展部总司理、营销服务部总司理、营销总监、市集总监。      吴晓辉先生：职工监事，硕士，工程师，现任广发基金经管有限公司信息本事部总司理。 曾任广发证券股份有限公司信息本事部副司理、司理，广发基金经管有限公司运营保障部副总 司理。      孔伟英女士：职工监事，学士，经济师，现任广发基金经管有限公司东谈主力资源部总司理。 曾任职于广发证券股份有限公司。      刘敏女士：职工监事，硕士，现任广发基金经管有限公司营销经管部副总司理。曾任广发 基金经管有限公司市集拓展部总司理助理，营销服务部总司理助理，产物营销经管部总司理助 理。      喻晨女士：职工监事，硕士，现任广发基金经管有限公司合规稽核部总司理。曾任职于广 发基金经管有限公司市集拓展部、金融工程部、产物营销经管部。   王凡先生：总司理，博士，兼任广发国际钞票经管有限公司董事会主席、广州投资参谋人学 院经管有限公司董事。曾在财政部、易方达基金经管有限公司职责，曾任广发基金经管有限公 司副总司理。   朱平先生：副总司理，硕士,经济师，兼任瑞元成本经管有限公司董事长。曾任上海荣臣集 团市集部司理，广发证券有限职守公司投资银行部华南业务部副总司理，基金科汇基金司理， 易方达基金经管有限公司投资部研究负责东谈主，广发基金经管有限公司总司理助理。   魏恒江先生：副总司理，硕士，高等工程师。曾在水利部、广发证券股份有限公司职责， 历任广发基金经管有限公司上海分公司总司理、笼统经管部总司理、总司理助理。   张敬晗女士：副总司理，硕士。曾任中国农业科学院助理研究员，中国证监会培训中心、 监察局科员，基金监管部副处长及处长，私募基金监管部处长。   张芊女士：副总司理，硕士，兼任广发基金经管有限公司固定收益投资总监、固定收益管 理总部总司理、基金司理。曾在施耐德电气公司、中国星河证券、中国东谈主保钞票经管公司、工 银瑞信基金经管有限公司和长盛基金经管有限公司职责，历任广发基金经管有限公司固定收益 部总司理。   傅友兴先生：副总司理，硕士，兼任广发基金经管有限公司联席投资总监、价值投资部总 司理、基金司理。曾在原天同基金经管有限公司职责，历任广发基金经管有限公司研究员、机 构同意部副总司理、规画发展部总司理、研究发展部总司理、权益投资一部副总司理。   刘格菘先生：副总司理，博士，兼任广发基金经管有限公司联席投资总监、成长投资部总 司理、基金司理。曾在中国东谈主民银行、中邮创业基金经管有限公司、融通基金经管有限公司工 作，历任广发基金经管有限公司权益投资一部副总司理、北京权益投资部总司理。   王海涛先生：副总司理，硕士，兼任广发基金经管有限公司基金司理、广发国际钞票经管 有限公司副董事长。曾在好意思国 Business Excellence Inc.、摩根士丹利亚洲有限公司、兴全基 金经管有限公司职责，历任广发基金经管有限公司专户投资部总司理、公司总司理助理。   窦刚先生：副总司理、首席信息官，硕士，工程师。曾在广发证券股份有限公司职责，历 任广发基金经管有限公司中央交游部总司理、运营总监、公司总司理助理。   项军先生：督察长，学士。曾在中国工商银行河北省相信投资公司、中原证券有限公司、 上海万融投资经管有限公司、合正投资经管有限公司职责。历任广发基金经管有限公司机构理 财部副总司理，北京分公司总司理，北京服务处总司理，策略与转换业务部总司理。      姚秋先生，经济学博士，捏有中国证券投资基金业从业文凭。现任广发基金经管有限公司 混杂伙产投资部联席总司理，兼任固定收益研究部总司理、广发鑫裕纯真配置混杂型证券投资 基金基金司理(自 2022 年 5 月 31 日起任职)、广发恒悦债券型证券投资基金基金司理(自 2022 年 5 月 31 日起任职)、广发成长优选纯真配置混杂型证券投资基金基金司理(自 2022 年 6 月 2 日起任职)、广发集汇债券型证券投资基金基金司理(自 2022 年 11 月 8 日起任职)、广发稳润 一年捏有期混杂型证券投资基金基金司理(自 2023 年 1 月 18 日起任职)、广发稳信六个月捏有 期混杂型证券投资基金基金司理(自 2024 年 11 月 5 日起任职)。曾任中国确立银行北京分行投 资银行部债券研究员；中国工商银行钞票经管部固定收益投资司理；新华基金经管股份有限公 司总司理助理、基金司理；广发基金经管有限公司债券投资部总司理。      基金经管东谈主权益公募投资决策委员会由副总司理傅友兴先生、副总司理刘格菘先生、副 总司理朱平先生和策略投资部总司理李巍先生、国际业务部总司理李耀柱先生、稳健策略部 总司理林英睿先生、投资经管部总司理王明旭先生等成员组成，傅友兴先生、刘格菘先生担 任权益公募投资决策委员会联席主席。      基金经管东谈主固定收益投资决策委员会由副总司理张芊女士、固定收益投资总监温秀娟女 士、混杂伙产投资副总监曾刚先生、混杂伙产投资部联席总司理姚秋先生、债券投资部总经 理宋倩倩女士、固定收益研究部副总司理葛飞先生、宏不雅策略部总司理武幼辉先生、金融工 程与风险经管部总司理高詹清先生等成员组成，张芊女士担任固定收益投资决策委员会主 席。      基金经管东谈主境外投资决策委员会由副总司理傅友兴先生、副总司理刘格菘先生、副总经 理朱平先生、策略投资部总司理李巍先生、国际业务部总司理李耀柱先生成员组成，傅友兴 先生、刘格菘先生担任境外投资决策委员会联席主席。      三、   基金经管东谈主的职责 份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   四、   基金经管东谈主和基金司理承诺   （1）严格驯顺《基金法》过头他干系法律法例的划定，并建立健全里面抑遏轨制，采取有 效措施，防患违背《基金法》过头他法律法例步履的发生；   （2）根据基金合同的划定，按照招募说明书列明的投资观念、策略及限制进行基金钞票的 投资。   （1）将基金经管东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不自制地对待其经管的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额捏有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额捏有东谈主违法承诺收益或者承担损失；   （5）法律法例以及中国证监会划定遏抑的其他步履。   （1）依照接洽法律、法例和基金合同的划定，本着严慎的原则为基金份额捏有东谈主谋取最大 利益；   （2）不利用职务之便为我方、代理东谈主、代表东谈主、受雇东谈主或任何其他第三东谈主谋取不当利益；   （3）不泄漏在职职时间洞悉的接洽证券、基金的交易渊博、尚未照章公开的基金投资内容、 基金投资商量等信息；   （4）不协助、接受寄托或以其他任何时局为其他组织或个东谈主进行证券交游。   五、   基金经管东谈主的里面抑遏轨制   基金经管东谈主的里面风险抑遏轨制包括里面抑遏大纲、基本经管轨制、部门业务规章等。内 部抑遏大纲是对公司规矩划定的内控原则的细化和伸开，对各项基本经管轨制的统治和率领。 里面抑遏大纲明确了里面抑遏观念和原则、里面抑遏组织体系、里面抑遏轨制体系、里面抑遏 环境、里面抑遏措施等。基本经管轨制包括风险抑遏轨制、基金投资经管轨制、基金绩效评估 考核轨制、皆集交游轨制、基金司帐轨制、信息表现轨制、信息系统经管轨制、职工守秘轨制、 危急处理轨制、监察稽核轨制等。部门业务规章是在基本经管轨制的基础上，对各部门的主要 职责、岗亭建立、职责要求、业务经由等的具体说明。   根据基金经管业务的秉性，公司造就次序递进、权责调理、严实有用的四谈内控防地： 业务均制定详备的操作经由，各岗亭东谈主员上岗前必须声明已洞悉并承诺驯顺，在授权规模内承 担各自职责。 之间建立伏击业务处理凭据传递和信息不异轨制，后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督 的职守。 监控防地。合规风控部门属于内核部门，径直接受总司理的指点，零丁于其他部门和业务行动， 对里面抑遏轨制的实施情况实行严格的查验和监督。 控防地。                      第四部分     基金托管东谈主   一、基本情况   称呼：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）   住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号   初度注册登记日期：1983 年 10 月 31 日   注册成本：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   法定代表东谈主：葛海蛟   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   托管部门信息表现接洽东谈主：许俊   传真：（010）66594942   中国银行客服电话：95566   二、基金托管部门及主要东谈主员情况   中国银行托管业务部造就于 1998 年，现有职工 110 余东谈主，大部分员器用有丰富的银行、证 券、基金、相信从业教养，且具有国外职责、学习或培训经历，60%以上的员器用有硕士以上学 位或高等职称。为给客户提供专科化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。   四肢国内首批开展证券投资基金托管业务的交易银行，中国银行领有证券投资基金、基金 （一双多、一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商钞票管 理商量、相信商量、企业年金、银行同意产物、股权基金、私募基金、资金托管等门类皆全、 产物丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等升值服务，为各 类客户提供个性化的托管升值服务，是国内当先的大型中资托管银行。   三、证券投资基金托管情况   结果 2024 年 3 月 31 日，中国银行已托管 1093 只证券投资基金，其中境内基金 1032 只， QDII 基金 61 只，覆盖了股票型、债券型、混杂型、货币型、指数型、FOF、REITs 等多种类型 的基金，得志了不同客户多元化的投资同意需求，基金托管限制位居同行前方。   四、托管业务的里面抑遏轨制      中国银行托管业务部风险经管与抑遏职责是中国银行全面风险抑遏职责的组成部分，剿袭 中国银行风险抑遏理念，坚捏“范例运作、稳健筹谋”的原则。中国银行托管业务部风险抑遏 职责团结业务各方法，通过风险识别与评估、风险抑遏措施设定及轨制确立、表里部查验及审 计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 得基于“SAS70”“AAF01/06”“ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准则的无保留 意见的审阅论说。2020 年，中国银行赓续获取了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的里面 抑遏审计论说。中国银行托管业务内控轨制完善，内控措施严实，简略有用保证托管钞票的安 全。      五、托管东谈主对经管东谈主运作基金进行监督的方法和法度      根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作经管办法》的干系 划定，基金托管东谈主发现基金经管东谈主的投资指示违背法律、行政法例和其他接洽划定，或者违背 基金合同约定的，应当拒却实施，实时汇报基金经管东谈主，并实时向国务院证券监督经管机构报 告。基金托管东谈主如发现基金经管东谈主依据交游法度依然成效的投资指示违背法律、行政法例和其 他接洽划定，或者违背基金合同约定的,应当实时汇报基金经管东谈主，并实时向国务院证券监督管 理机构论说。                          第五部分   干系服务机构      一、 基金份额销售机构      注册地址：广东省珠海市横琴新区环岛东路3018号2608室      办公地址：广东省广州市海珠区琶洲大路东1号保利国际广场南塔31－33楼；广东省珠 海市横琴新区环岛东路3018号2603-2622室      法定代表东谈主：葛长伟      客服电话：95105828 或 020-83936999      客服传真：020-34281105      网址：www.gffunds.com.cn      直销机构网点信息：本公司网上直销系统（仅限个东谈主客户）和直销中心（仅限机构客 户）销售本基金，网点具体信息详见本公司网站。      客户不错通过本公司客服电话进行销售干系事宜的问询、绽放式基金的投资权谋及投诉 等。      基金经管东谈主可根据接洽法律法例的要求，增减或变更基金销售机构，并在基金经管东谈主网 站公示基金销售机构名录。投资者在各销售机构办理本基金干系业务时，请罢职各销售机构 业务规则与操作经由。      二、 注册登记东谈主      称呼：广发基金经管有限公司      住所：广东省珠海市横琴新区环岛东路3018号2608室      法定代表东谈主：葛长伟      办公地址：广东省广州市海珠区琶洲大路东1号保利国际广场南塔31－33楼；广东省珠      海市横琴新区环岛东路3018号2603-2622室      电话：020-89188970      传真：020-89899175      接洽东谈主：李尔华 三、 出具法律意见书的讼师事务所 称呼：广东广信君达讼师事务所 住所：广东省广州市河汉区珠江东路6号周大福金融中心29层、10层、11层（01-04单 元） 负责东谈主：邓传远 电话：020－37181333 传真：020－37181388 承办讼师：杨琳、刘智 接洽东谈主：邓传远 四、 审计基金钞票的司帐师事务所 称呼：容诚司帐师事务所（稀奇世俗合伙） 办公地址：北京市西城区阜成门外大街22号1幢外经贸大厦901-22至901-26 实施事务合伙东谈主：刘维、肖厚发 接洽东谈主：吴琳杰 电话：010-66001391 传真：010-66001392 承办注册司帐师：曹阳、吴琳杰                      第六部分     基金的召募   基金经管东谈主按照《基金法》、《公开召募证券投资基金运作经管办法》、《公开召募证券投 资基金销售机构监督经管办法》、基金合同过头他接洽划定召募本基金，并于 2022 年 7 月   本基金为契约型绽放式基金，基金存续期为不如期。   本基金自 2022 年 10 月 17 日至 2022 年 11 月 4 日进行发售。   本基金召募对象为相宜法律法例划定的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资 者、及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买 证券投资基金的其他投资东谈主。   本基金的面值为每份基金份额东谈主民币 1.00 元。                 第七部分   基金合同的成效  一、   基金合同的成效   本基金基金合同已于 2022 年 11 月 8 日成效，自该日起，本基金经管东谈主稳健运转经管本 基金。  二、   基金存续期内的基金份额捏有东谈主数目和钞票限制   《基金合同》成效后，一语气二十个职责日出现基金份额捏有东谈主数目动怒 200 东谈主或者基金 钞票净值低于 5,000 万元东谈主民币情形的，基金经管东谈主应在如期论说中赐与表现；一语气五十个 职责日出现前述情形的，基金经管东谈主应当绝交基金合同，并按照基金合同的约定法度进行清 算，不需要召开基金份额捏有东谈主大会进行表决。   法律法例或中国证监会另有划定时，从其划定。             第八部分   基金份额的申购、赎回与调动   一、   申购与赎回场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。基金经管东谈主可根据情况变更或增减销售机构， 并在基金经管东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销 售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。本基金的销售机构包括：   二、   申购与赎回的绽放日实时辰   投资东谈主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，本基金的绽放日为上海证券交游所、深圳 证券交游所的普通交游日，若该职责日为非港股通交游日，则本基金不错不绽放申购与赎回。 基金经管东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或本基金合同的划定公告暂停申购、赎回时除 外。绽放日的具体办理时辰为上海证券交游所、深圳证券交游所的普通交游日的交游时辰。   基金合同成效后，若出现新的证券交游市集、证券交游所交游时辰变更或其他稀奇情况， 基金经管东谈主将视情况对前述绽放日及绽放时辰进行相应的调理，但应在实施日前依照《信息 表现办法》的接洽划定在划定媒介上公告。   基金经管东谈主自基金合同成效之日起不朝上 3 个月运转办理申购，具体业务办理时辰在申 购运转公告中划定。   基金经管东谈主自基金合同成效之日起不朝上 3 个月运转办理赎回，具体业务办理时辰在赎 回运转公告中划定。   在详情申购运转与赎回运转时辰后，基金经管东谈主应在申购、赎回绽放日前依照《信息披 露办法》的接洽划定在划定媒介上公告申购与赎回的运转时辰。   基金经管东谈主不得在基金合同约定之外的日期或者时辰办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东谈主在基金合同约定之外的日期和时辰建议申购、赎回或调动恳求且登记机构说明接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽放日基金份额申购、赎回的价钱。      三、   申购与赎回的原则 权益不受毁伤并得到自制对待。      基金经管东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调理。基金经管东谈主必须在新规 则运转实施前依照《信息表现办法》的接洽划定在划定媒介上公告。      四、   申购与赎回的数额限制 (含申购费)东谈主民币；投资东谈主追加申购时最低申购名额及投资金额级差详见各销售机构网点公 告。 份额，基金份额捏有东谈主当日捏有份额减少导致在销售机构归拢交游账户保留的基金份额不及 划定的，投资者在该销售机构办理上述业务时，需同期罢职销售机构的干系业务划定。 当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基金 申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东谈主的正当权益。基金经管东谈主基于投资运作与风险控 制的需要，可采取上述措施对基金限制赐与抑遏。具体见基金经管东谈主干系公告。 比例限制。基金经管东谈主必须在调理前依照《信息表现办法》的接洽划定在划定媒介上公告。      五、   申购与赎回的法度      投资东谈主必须根据销售机构划定的法度，在绽放日的具体业务办理时辰内建议申购或赎回 的恳求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主托福申购款项，申购恳求成立； 本基金登记机构说明基金份额时，申购成效。   基金份额捏有东谈主递交赎回恳求，赎回恳求成立；本基金登记机构说明赎回时，赎复活效。 投资东谈主赎回恳求成效后，基金经管东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生无数赎 回或本基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照本 基金合同接洽条件处理。   基金经管东谈主应以交游时辰收尾前受理有用申购和赎回恳求确今日四肢申购或赎回恳求日 (T 日)，在普通情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的有用性进行说明。T 日提交的 有用恳求，投资东谈主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构划定的其他方式查 询恳求的说明情况。销售机构对申购、赎回恳求的受理并不代表恳求一定成效，而仅代表销 售机构如实接收到恳求。申购、赎回的说明以登记机构的说明结果为准。对于恳求的说明情 况，投资者应实时查询。因投资者怠于履行该项查询等各项义务，致使其干系权益受损的， 基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构不承担由此形成的损失或不利后果。若申购不成效， 则申购款项退还给投资东谈主。   在法律法例允许的规模内，基金经管东谈主或登记机构可根据干系业务规则，对上述业务办 理时辰进行调理，本基金经管东谈主将于调理实施前按照接洽划定赐与公告。   六、   申购费率、赎回费率   (1)本基金 A 类基金份额在申购时收取申购用度，C 类基金份额不收取申购用度。   本基金 A 类基金份额的申购费率随申购金额的加多而递减。投资者在一天之内要是有多 笔申购，适用费率按单笔分离规画。   本基金对通过本公司直销中心申购 A 类基金份额的特定投资者与除此之外的其他世俗投 资者实施判袂的申购费率。特定投资群体（特定投资者）规模及具体费率优惠以基金经管东谈主 发布的干系公告为准。   特定投资群体（特定投资者）指照章造就的基本养老保障基金、照章制定的企业年金计 划筹集的资金过头投资运营收益形成的企业补充养老保障基金（包括天下社会保障基金、经 监管部门批准不错投资基金的方位社会保障基金、企业年金单一商量以及鸠总商量、企业年 金理事会寄托的特定客户钞票经管商量）、企业年金待业金产物、个东谈主税收递延型交易养老保 险产物、养老观念基金和职业年金商量。特定投资群体（特定投资者）需在认购、申购前向 基金经管东谈主登记备案，并经基金经管东谈主说明。   如将来出现经监管部门批准不错投资基金的其他社会保障基金、企业年金或其他待业金 客户类型，基金经管东谈主可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入特定投资群体（特定 投资者）规模。   具体费率如下：        A 类份额申购金额（M，含申购费）            其他世俗投资者申购费率              M＜100 万元                     0.80%              M≥500 万元                  每笔 1000 元        A 类份额申购金额（M，含申购费）             特定投资者申购费率              M＜100 万元                     0.08%              M≥500 万元                   每笔 100 元   基金销售机构不错根据自身情况对申购用度实行一定的优惠，具体以现实收取为准。   (2)本基金的申购用度由基金申购东谈主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市集引申、 销售、注册登记等各项用度。   本基金 A 类、C 类基金份额的赎回用度由赎回基金份额的基金份额捏有东谈主承担，在基金 份额捏有东谈主赎回基金份额时收取。赎回费率随赎回基金份额捏有期限的加多而递减，具体费 率如下：             捏有期限（N 为日期日）         A 类份额赎回费率              N＜7 日               1.50%             N≥365 日                0          捏有期限（N 为日期日）         C 类份额赎回费率              N＜7 日               1.50%              N≥30 日                0   本基金 A 类基金份额对捏续捏有期限少于 30 日（不含）的投资东谈主收取的赎回费全额计入 基金财产；对捏续捏有期限长于 30 日（含）但少于 90 日（不含）的投资东谈主收取的赎回费的 赎回费的 50%计入基金财产；对捏续捏有期长于 180 日（含）的投资东谈主收取的赎回费的 25%计 入基金财产。未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。   本基金 C 类基金份额对捏续捏有期限少于 30 日（不含）的投资东谈主收取的赎回费全额计入 基金财产。 调理收费方式，基金经管东谈主依照接洽划定于新的费率或收费方式实施日前依照《信息表现办 法》接洽划定在划定媒介上公告。 以适应调低基金申购费率、基金赎回费率和销售服务费率。 法例划定及基金合同约定的情况下根据市集情况制定基金促销商量，针对基金投资者如期和 不如期地开展基金促销行动。在基金促销行动时间，按干系监管部门要求履行必要手续后， 基金经管东谈主不错适应调低基金申购费率、基金赎回费率、调动费率和销售服务费率。 金估值的自制性。具体处理原则与操作范例罢职干系法律法例以及监管部门、自律规则的规 定。      七、   申购份额与赎回金额的规画方式      （1）若投资者选拔申购 A 类基金份额，则申购份额的规画公式为：      净申购金额 =申购金额/（1＋申购费率）      或，净申购金额＝申购金额－固定申购费金额      申购用度=申购金额-净申购金额      或，申购用度=固定申购费金额      申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值      （2）若投资东谈主选拔申购 C 类基金份额，则申购份额的规画公式为：      申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值      例 1：某世俗投资者投资 50,000 元申购本基金的 A 类基金份额，对应费率为 0.80%，假 设申购当日 A 类基金份额净值为 1.0160 元，则其可得到的申购份额为：      净申购金额=50,000/（1+0.80%）=49,603.17 元      申购用度=50,000－49,603.17=396.83 元      申购份额=49,603.17/1.0160＝48,822.02 份      即：世俗投资者投资 50,000 元申购本基金的 A 类基金份额，对应费率为 0.80%，假定申 购当日 A 类基金份额净值为 1.0160 元，则可得到 48,822.02 份 A 类基金份额。      例 2：某投资者投资 10,000 元申购本基金的 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额 净值为 1.0500 元，则可得到的申购份额为：      申购份额=10,000/1.0500=9,523.81 份      即：投资者投资 10,000 元申购本基金的 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值 为 1.0500 元，可得到 9,523.81 份 C 类基金份额。      采取“份额赎回”方式，赎回价钱以 T 日的该类基金份额净值为基准进行规画，规画公 式：      赎回总金额=赎回份额×T 日该类基金份额净值      赎回用度=赎回总金额×该类基金份额的赎回费率      净赎回金额=赎回总金额—赎回用度      例 1：某投资者赎回 10 万份 A 类基金份额，份额捏有期限 100 天，对应赎回费率为 0.10%， 假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.2130 元，则其可得到的赎回金额为：      赎回总金额=100,000×1.2130=121,300.00 元      赎回用度=121,300.00×0.10%=121.30 元      净赎回金额=121,300.00－121.30=121,178.70 元      即：投资者赎回本基金 10 万份 A 类基金份额，份额捏有期限 100 天，假定赎回当日 A 类 基金份额净值是 1.2130 元，则其可得到的净赎回金额为 121,178.70 元。      例 2：某投资者赎回 10 万份 C 类基金份额，份额捏有期限为 100 天，对应赎回费率为 0%， 假定赎回当日 C 类基金份额净值是 1.2125 元，则其可得到的赎回金额为：      赎回总金额=净赎回金额（赎回用度=0）=100,000×1.2125＝121,250.00 元      即：投资者赎回 10 万份 C 类基金份额，份额捏有期限为 100 天，假定赎回当日 C 类基金 份额净值是 1.2125 元，则其可得到的净赎回金额为 121,250.00 元。      由于基金用度的不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分离规画基金份额净值。 规画公式为：      规画日某类基金份额净值＝规画日该类基金份额的基金钞票净值/规画日该类基金份额 余额总和      本基金各样份额净值的规画，保留到少量点后 4 位，少量点后第 5 位四舍五入，由此产 生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各样基金份额净值在今日收市后规画，并在 T+1 日 内表现。遇稀奇情况，经履行适应法度，不错适应蔓延规画或表现。      申购的有用份额为净申购金额除以当日该类基金份额净值，有用份额单元为份，上述计 算结果均按四舍五入方法，保留到少量点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。      赎回金额为按现实说明的有用赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除相应的用度， 赎回金额单元为元。上述规画结果均按四舍五入方法，保留到少量点后 2 位，由此产生的收 益或损失由基金财产承担。   八、   申购与赎回的注册登记 加权益并办理注册登记手续。 除权益并办理相应的注册登记手续。   九、   拒却或暂停申购的情形及处理   发生下列情况时，基金经管东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购恳求： 恳求。 产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额捏有东谈主利益的情形。 系统、基金注册登记系统或基金司帐系统无法普通运行。 本事仍导致公允价值存在紧要省略情趣时，经与基金托管东谈主协商说明后，基金经管东谈主应当暂 停接受基金申购恳求。 到或者朝上 50%，或者变相遮掩 50%皆集度的情形。 模上限时；或使本基金单日申购金额或净申购比例朝上基金经管东谈主划定确当日申购金额或净 申购比例上限时；或该投资东谈主累计捏有的份额朝上单个投资东谈主累计捏有的份额上限时；或该 投资东谈主当日申购金额朝上单个投资东谈主单日或单笔申购金额上限时。 务公司等机构认定的交游相当情况并决定暂停提供部分或者整个港股通服务，或者发生其他 影响通过内地与香港股票市集交游互联互通机制进行普通交游的情形。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、10、11 项暂停申购情形之一且基金经管东谈主决定拒却或暂 停接受投资者的申购恳求时，基金经管东谈主应当根据接洽划定在划定媒介上刊登暂停申购公告。 要是投资东谈主的申购恳求被拒却，被拒却的申购款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况放弃 时，基金经管东谈主应实时收复申购业务的办理。   十、   暂停赎回或减速支付赎回款项的情形及处理   发生下列情形时，基金经管东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回恳求或减速支付赎回款项： 恳求或减速支付赎回款项。 本事仍导致公允价值存在紧要省略情趣时，经与基金托管东谈主协商说明后，基金经管东谈主应当延 缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回恳求。 通服务，或者发生其他影响通过内地与香港股票市集交游互联互通机制进行普通交游的情形。   发生上述情形之一且基金经管东谈主决定暂停接受投资东谈主的赎回恳求或减速支付赎回款项时， 基金经管东谈主按划定报中国证监会备案，已说明的赎回恳求，基金经管东谈主应足额支付；如暂时 不可足额支付，应将可支付部分按单个账户恳求量占恳求总量的比例分拨给赎回恳求东谈主，未 支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的干系条件处理。基金份额 捏有东谈主在恳求赎回时可事前选拔将当日可能未获受理部分赐与毁掉。在暂停赎回的情况放弃 时，基金经管东谈主应实时收复赎回业务的办理并公告。   十一、 无数赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回恳求(赎回恳求份额总和加上基金调动中转出 恳求份额总和后扣除申购恳求份额总和及基金调动中转入恳求份额总和后的余额)朝向前一 绽放日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了无数赎回。   当基金出现无数赎回时，基金经管东谈主不错根据基金其时的钞票组合景况决定全额赎回、 部分缓期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金经管东谈主觉得有本事支付投资东谈主的整个赎回恳求时，按普通赎回程 序实施。   （2）部分缓期赎回：当基金经管东谈主觉得支付投资东谈主的整个赎回恳求有繁难或觉得因支付 投资东谈主的整个赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值形成较大波动时，基金经管 东谈主在当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回恳求延 期办理。对于当日的赎回恳求，应当按单个账户赎回恳求量占赎回恳求总量的比例，详情当 日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回恳求时不错选拔缓期赎回或取消 赎回。选拔缓期赎回的，将自动转入下一个绽放日赓续赎回，直到整个赎回为止；选拔取消 赎回的，当日未获受理的部分赎回恳求将被毁掉。缓期的赎回恳求与下一绽放日赎回恳求一 并处理，无优先权并以下一绽放日的基金份额净值为基础规画赎回金额，依此类推，直到全 部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回恳求时未作明确选拔，投资东谈主未能赎回部分作自动缓期赎 回处理。   （3）若本基金发生无数赎回且单个基金份额捏有东谈主的赎回恳求朝上上一绽放日基金总份 额 20%的，基金经管东谈主不错对该单个基金份额捏有东谈主朝上该比例以上的赎回恳求实施缓期办 理（基金份额捏有东谈主可在提交赎回恳求时选拔将当日未获办理部分赐与毁掉）。对该单个基金 份额捏有东谈主未朝上上一绽放日基金总份额 20%的赎回恳求与其他账户赎回恳求，应当按照其 恳求赎回份额占当日恳求赎回总份额的比例，详情该单个账户当日办理的赎回份额；投资者 未能赎回部分，除投资者在提交赎回恳求时选拔将当日未获办理部分赐与毁掉外，蔓延至下 一个绽放日办理，赎回价钱为下一个绽放日的价钱。依照上述划定转入下一个绽放日的赎回 不享有赎回优先权，并依此类推，直到整个赎回为止。   （4）暂停赎回：一语气 2 个绽放日以上（含本数）发生无数赎回，如基金经管东谈主觉得有必 要，可暂停接受基金的赎回恳求；依然接受的赎回恳求不错减速支付赎回款项，但不得朝上   当发生上述无数赎回并缓期办理时，基金经管东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式在 3 个交游日内汇报基金份额捏有东谈主，说明接洽处理方法，并在 2 日内在划定 媒介上刊登公告。   十二、 暂停申购或赎回的公告和从头绽放申购或赎回的公告 停公告。 迟于从头绽放日在划定媒介上刊登从头绽放申购或赎回的公告；也不错根据现实情况在暂停 公告中明确从头绽放申购或赎回的时辰，届时不再另行发布从头绽放的公告。   十三、 基金的调动   基金经管东谈主不错根据干系法律法例以及本基金合同的划定决定开办本基金与基金经管东谈主 经管的其他基金之间的调动业务，基金调动不错收取一定的调动费，干系规则由基金经管东谈主 届时根据干系法律法例及本基金合同的划定制定并公告，并提前奉告基金托管东谈主与干系机构。 本基金不同基金份额之间暂不允许进行相互调动。   十四、 基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金经管东谈主可受理基金份额捏有东谈主通过中国证监 会认同的交游场所或者交游方式进行份额转让的恳求并由登记机构办理基金份额的过户登记。 基金经管东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额捏有东谈主应根据基金经管东谈主公 告的业务规则办理基金份额转让业务。   十五、 基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制实施等情形而产生的非 交游过户以及登记机构认同、相宜法律法例的其它非交游过户。岂论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额的投资东谈主。   继承是指基金份额捏有东谈主弃世，其捏有的基金份额由其正当的继承东谈主继承；捐赠指基金 份额捏有东谈主将其正当捏有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社会团体；司法强制实施是 指司法机构依据成效司法文告将基金份额捏有东谈主捏有的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非交游过户必须提供基金登记机构要求提供的干系贵府，对于相宜条件 的非交游过户恳求按基金登记机构的划定办理，并按基金登记机构划定的圭臬收费。   十六、 基金的转托管   基金份额捏有东谈主可办理已捏有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照划定的圭臬收取转托管费。   十七、 如期定额投资商量   基金经管东谈主不错为投资东谈左右理如期定额投资商量，具体规则由基金经管东谈主另行划定。投 资东谈主在办理如期定额投资商量时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东谈主在干系公告或更新的招募说明书中所划定的如期定额投资商量最低申购金额。   十八、 基金的冻结、解冻与质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、相宜法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益 一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分拨。法律法例或监管机构另有划定的除外。   如干系法律法例允许基金经管东谈左右理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金经管东谈主 将制定和实施相应的业务规则，并可按照划定的圭臬收取一定的手续费。   十九、 实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋机制”部分 的划定或干系公告。               第九部分   基金的投资   一、   投资观念   在严格抑遏风险和保捏钞票流动性的基础上，通过纯果然钞票配置，奋勉完毕基金钞票 的捏续稳健升值。   二、   投资规模   本基金的投资规模为具有淡雅流动性的金融器用，包括债券（包括国债、方位政府债、 金融债、企业债、公司债、公开拓行的次级债、可调动债券（含分离交游可转债）、可交换债 券、央行单据、中期单据、短期融资券（包括超短期融资券）等）、钞票解救证券、债券回购、 银行入款、同行存单、货币市集器用、国内照章刊行上市的股票（包括创业板过头他照章发 行、上市的股票、存托凭证）、港股通标的股票、国债期货、信用繁衍品以及法律法例或中国 证监会允许基金投资的其他金融器用（但须相宜中国证监会的干系划定）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行适应法度后，可 以将其纳入投资规模。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 80%，投资于 股票、可调动债券与可交换债券的比例所有这个词不朝上基金钞票的 20%（其中投资于港股通标的 股票的比例不朝上股票钞票的 50%）；每个交游日日终在扣除国债期货需缴纳的交游保证金后， 现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金和应收申购款等；国债期货过头他金融器用的投资比例依照法律法例或监管机构 的划定实施。   如法律法例或监管机构以后对投资比例要求有变更的，基金经管东谈主在履行适应法度后， 不错作念出相应调理。   三、   投资策略   （一）大类钞票配置   本基金在研究宏不雅经济基本面、政策面和资金面等多种要素的基础上，判断宏不雅经济运 行所处的经济周期及趋势，分析不同政策对各样钞票的市集影响，评估股票、债券及货币市 场器用等大类钞票的估值水善良投资价值，根据大类钞票的风险收益特征进行纯真配置，确 定合适的钞票配置比例，并当令进行调理。   （二）债券投资策略   本基金通过对国表里宏不雅经济态势、利率走势、收益率弧线变化趋势和信用风险变化等 要素进行笼统分析，构建和调理固定收益证券投资组合，奋勉获取稳健的投资收益。   本基金通过对 GDP、CPI、国际进出等国民经济运行观念进行真切的研究，分析宏不雅经济 运行的可能情景，并在此基础上判断包括财政政策、货币政策在内的宏不雅经济政策取向，对 市集利率水善良收益率弧线畴昔的变化趋势作念出瞻望和判断，结合债券市集资金供求结构及 变化趋势，详情固定收益类钞票的久期配置。   本基金将根据对畴昔市集利率走向的瞻望，动态调理组合的观念久期。在预期利率处于 上升通谈时，适应缩短组合久期，以遮掩债券市集下落的风险；在预期利率处于下降通谈时， 适应提高组合久期，以共享债券市集上升的收益。   类属配置主要包括钞票类别选拔、各样钞票的适应组合以及对钞票组合的动态经管。本 基金通过情景分析和历史瞻望相结合的方法，                    “从上至下”在债券一级市集和二级市集，银行 间市集和交游所市集，银行入款、信用债、政府债券等钞票类别之间进行类属配置，进而确 定具有最优风险收益特征的钞票组合。本基金将在信用利差水平较高时较多配置信用债券， 在信用利差水平较低时较多配置国债等利率债品种。   （1）收益率弧线配置策略   收益率弧线配置策略是根据对收益率弧线方法变动的预期，建立或改变组合期限结构。 本基金将在瞻望收益率弧线变动的观念、详情本基金债券组合观念久期的基础上，结合对收 益率弧线变化的瞻望，根据收益率弧线方法变动的情景分析，选拔合适的策略构建组合的期 限结构，并进行动态调理。   （2）骑乘策略   骑乘策略是一种基于收益率弧线形态分析对债券组合进行当令调理的债券投资经管策略。 该策略是指当收益率弧线相比陡峻，即相邻期限利差较大时，不错买入期限位于收益率弧线 陡峻处的债券，也即收益率水平相对较高的债券。跟着捏有期限延长，债券剩余期限将会缩 短，此时债券收益率水平较投资期初将会有所下降，通过债券收益率的下滑来获取成本利得 收益。   信用债市集举座的信用利差水善良信用债刊行主体自身信用景况的变化都会对信用债个 券的利差水平产生伏击影响。一方面，本基金将从经济周期、国度政策、行业景气度和债券 市集的供求景况等多个方面考量信用利差的举座变化趋势；另一方面，本基金将采取表里结 合的信用研究和评级轨制，研究债券刊行主体企业的基本面，以详情发借主体的信用景况。 本基金的信用债投资策略主要包括信用利差弧线配置和信用债券精选两个方面。   本基金投资于信用债（包括钞票解救证券，下同）的信用评级为 AA+及以上，投资于信用 评级为 AA+的信用债占信用债钞票的比例不高于 50%，投资于信用评级为 AAA 的信用债占信用 债钞票的比例不低于 50%。上述信用评级为主体评级，如无主体评级，参考债项评级。本基金 捏有信用债时间，要是其信用评级下降不再相宜前述圭臬，应在评级论说发布之日起 3 个月 内赐与整个卖出或处置。   （1）信用利差弧线配置   信用利差弧线的走势径直影响相应债券品种的信用利差。因此，本基金将基于信用利差 弧线的变化进行相应的信用债券配置操作。首先，本基金经管东谈主里面将研究和分析经济周期、 国度政策、行业景气度、信用债券市集供求、信用债券市集结构、信用债券品种的流动性及 干系等要素变化对信用利差弧线的影响；其次，本基金将笼统参考外部巨擘、专科信用评级 机构的研究效率，预判信用利差弧线举座及分行业走势；终末，本基金将详情信用债券总体 配置比例及分行业投资比例。   （2）信用债券精选   本基金将借助本基金经管东谈主里面专科研究本事，并笼统参考外部巨擘、专科研究机构的 研究效率，对发借主体企业进行真切的基本面分析，并结合债券刊行条件，以详情信用债券 的现实信用风险景况过头信用利差水平，挖掘并投资于信用风险相对较低、信用利差相对较 大的优质品种。发借主体基本面分析观念包括但不限于国民经济运行的周期阶段，债券刊行 东谈主所处行业发展出息、业务发展景况、企业市景观位、财务景况、经管水善良债务水对等。 在基本面分析基础上，笼统分析个券的到期收益率、交游量、票息率、信用品级、信用利差 水平、税赋秉性等刊行条件，对个券进行内在价值评估，精选估值合理或者相对估值较低、 到期收益率较高、票息率较高的债券。   本基金投资于可调动债券与可交换债券的信用评级为 AA+及以上。上述信用评级为主体 评级，如无主体评级，参考债项评级。   可调动债券与可交换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的秉性，本基金一方面将对 发借主体的信用基本面进行真切挖掘以明确债底保护，重视信用风险，另一方面，还会进一 步分析公司的盈利和成长本事以详情中弥远的上起飞间。本基金将模仿信用债的基本面研究， 从行业基本面、公司的行业地位、竞争上风、财务稳健性、盈利本事、治理结构等方面进行 有观看，精选财务稳健、信用违约风险小的可调动债券与可交换债券进行投资。   （三）钞票解救证券投资策略   本基金将重心对市集利率、刊行条件、解救钞票的组成及质地、提前偿还率、风险补偿 收益和市集流动性等影响钞票解救证券价值的要素进行分析，并扶助采取数目化订价模子， 评估钞票解救证券的相对投资价值并作念出相应的投资决策。   （四）股票（存托凭证）投资策略   本基金将主要罢职“从下到上”的分析框架，采取定性分析和定量分析相结合的方法， 精选具有捏续竞争上风和增长后劲、估值合理的上市公司股票构建股票组合。   通过财务和运营数据进行企业价值评估，初步筛选出具备上风的股票备选库。本基金主 要从盈利本事、成长本事以及估值水对等方面进行考量。   （1）盈利本事   本基金通过盈利本事分析评估上市公司创造利润的本事，主要参考的观念包括净钞票收 益率（ROE），毛利率，净利率，EBITDA/主营业务收入等。   （2）成长本事   投资方法上怜爱投资价值与成长后劲的均衡，一方面利用价值投资圭臬筛选廉价股票， 幸免市集波动时的风险和股票价钱高企的风险；另一方面，利用成长性投资可共享高成长收 益的契机。本基金通过成长本事分析评估上市公司畴昔的盈利增长速率，主要参考的观念包 括 EPS 增长率和主营业务收入增长率等。   （3）估值水平   本基金通过估值水平分析评估当前市集估值的合感性，主要参考的观念包括市盈率（P/E）、 市净率（P/B）、市盈增长比率（PEG）、解放现款流贴现（FCFF，FCFE）和企业价值/EBITDA 等。   从捏续成长性、市集出息以及公司治理结构等方面对上市公司进行进一步的精选。   （1）捏续成长性方面，通过对上市公司分娩、本事、市集、筹谋景况等方面的真切研究， 评估具有捏续成长本事的上市公司。   （2）在市集出息方面，需要考量的要素包括市集的广度、深度、政策扶捏的强度以及上 市公司利用转换本事取得竞争上风、开拓市集、进而创造利润增长的本事。   （3）公司治理结构优劣对包括公司策略、转换本事、盈利本事乃至估值水平都有至关重 要的影响。本基金将从上市公司的经管层、策略定位和经管轨制体系等方面对公司治理结构 进行评价。   谈判到香港股票市集与 A 股股票市集的各异，对于港股通标的股票，本基金除按照上述 个股精选策略，还将结合公司基本面、国内经济和干系行业发展出息、香港市集资金面和投 资者步履，以及世界主要经济体经济发展出息和货币政策、主流成本市集对投资者的相对吸 引力等要素，精选相宜本基金投资观念的港股通标的股票。   本基金投资存托凭证的策略依照上述境内上市交游的股票投资策略实施。   （五）金融繁衍品投资策略   本基金投资国债期货时，将按照风险经管的原则，以套期保值为主要目的。国债期货作 为利率繁衍品的一种，有助于经管债券组合的久期、流动性和风险水平。经管东谈主将按照干系 法律法例的划定，结合对宏不雅经济花式和政策趋势的判断、对债券市集进行定性和定量分析。 构建量化分析体系，对国债期货和现货基差、国债期货的流动性、波动水平、套期保值的有 效性等观念进行追踪监控，在最大限定保证基金钞票安全的基础上，奋勉完毕基金钞票的长 期结识升值。国债期货干系投资罢职法律法例及中国证监会的划定。   本基金若投资信用繁衍品，将按照风险经管的原则，以风险对冲为目的，并驯顺证券交 易所或银行间市集的干系划定。经管东谈主将结合根据所捏标的债券等固定收益品种的投资策略， 合理评估信用繁衍品的价钱和流动性，详情投资金额、期限、风险敞口等。经管东谈主将加强交 易敌手方、创设机构的风险经管，合理分布交游敌手方、创设机构的皆集度，对交游敌手方、 创设机构的财务景况、偿付本事及杠杆水对等进行必要的尽责拜访与严格的准入经管。   本基金将怜惜其他金融繁衍产物的推出情况，如法律法例或监管机构允许基金投资前述 繁衍器用，本基金将按届时有用的法律法例和监管机构的划定，制定与本基金投资观念相适 应的投资策略和估值政策，在充分评估繁衍产物的风险和收益的基础上，严慎地进行投资。   畴昔，跟着市集的发展和基金经管运作的需要，基金经管东谈主不错在不改变投资观念的前 提下，罢职法律法例的划定，相应调理或更新投资策略，并在招募说明书更新中公告。   四、    功绩相比基准   本基金功绩相比基准：中债总全价(总值)指数收益率×90%+沪深 300 指数收益率×5%+东谈主   民币计价的恒生指数收益率×5%   中债总全价(总值)指数简略较好的响应债券市集走势，适配合为本基金债券投资的相比   基准。沪深 300 指数笼统响应沪深证券市集的举座景况，市集代表性较强，适配合为本   基金 A 股投资的相比基准。恒生指数是由恒生指数有限公司编制，是响应香港股票市集   进展具有代表性的笼统观念，适配合为本基金港股投资的相比基准。此外，本基金还参   考预期的大类钞票配置比例建立了功绩相比基准的权重。   要是指数编制单元罢手规画编制以上指数或改造指数称呼、或今后法律法例发生变化、   或有更适应的、更能为市集浩荡接受的功绩相比基准推出、或市集上出现愈加适用于本   基金的功绩基准的指数时，本基金不错与基金托管东谈主协商一致，在按照监管部门要求履   行适应法度后变更功绩相比基准并实时公告，毋庸召开基金份额捏有东谈主大会审议。   五、    风险收益特征   本基金是债券型基金，其预期收益及风险水平高于货币市集基金，低于混杂型基金和股 票型基金。   本基金钞票若投资于港股，会面对港股通机制下因投资环境、投资标的、市集轨制以及 交游规则等各异带来的专有风险，包括港股市集股价波动较大的风险（港股市集实行 T+0 回 转交游，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能进展出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇 率风险（汇率波动可能对基金的投资收益形成损失）、港股通机制下交游日不连贯可能带来 的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不可普通交游，港股不可实时卖出，可能带 来一定的流动性风险）等。    六、   组合限制    基金的投资组合应罢职以下限制：    （1）投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 80%，投资于股票、可调动债券与可交 换债券的比例所有这个词不朝上基金钞票的 20%（其中投资于港股通标的股票的比例不朝上股票资 产的 50%）；    （2）每个交游日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后，保捏不低于基金资 产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保 证金和应收申购款等；    （3）本基金捏有一家公司刊行的证券（归拢家公司在境内和香港同期上市的 A+H 股合 并规画），其市值不朝上基金钞票净值的 10％；    （4）本基金经管东谈主经管的整个基金捏有一家公司刊行的证券（归拢家公司在境内和香 港同期上市的 A+H 股合并规画），不朝上该证券的 10％；    （5）本基金投资于归拢原始权益东谈主的各样钞票解救证券的比例，不得朝上基金钞票净 值的 10％；    （6）本基金捏有的整个钞票解救证券，其市值不得朝上基金钞票净值的 20％；    （7）本基金捏有的归拢（指归拢信用级别）钞票解救证券的比例，不得朝上该钞票支 捏证券限制的 10％；    （8）本基金经管东谈主经管的整个基金投资于归拢原始权益东谈主的各样钞票解救证券，不得 朝上其各样钞票解救证券所有这个词限制的 10％；    （9）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不朝上本基金的总钞票，本基 金所申报的股票数目不朝上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （10）本基金插足天下银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得朝上基金钞票净值 的 40%，在天下银行间同行市集的债券回购最弥远限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；    （11）本基金参与国债期货交游，需驯顺以下限制：在职何交游日日终，捏有的买入国 债期货合约价值，不得朝上基金钞票净值的 15%；在职何交游日日终，捏有的卖放洋债期货 合约价值不得朝上基金捏有的债券总市值的 30%；本基金所捏有的债券（不含到期日在一年 以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，所有这个词（轧差规画）应当相宜基金合 同对于债券投资比例的接洽约定；在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合约的成 交金额不得朝上上一交游日基金钞票净值的 30%；   （12）本基金参与信用繁衍品投资，需驯顺下列限制：本基金不得捏有具有信用保护卖 方属性的信用繁衍品；本基金不得捏有合约类信用繁衍品；本基金捏有的信用繁衍品口头本 金不得朝上本基金中所对应受保护债券面值的 100%；本基金投资于归拢信用保护卖方的各 类信用繁衍品的口头本金所有这个词不得朝上基金钞票净值的 10%；因证券/期货市集波动、证券 刊行东谈主合并、基金限制变动等基金经管东谈主之外的要素致使基金投资比例不相宜上述划定投资 比例的，基金经管东谈主应在 3 个月内进行调理；   （13）本基金经管东谈主经管的整个绽放式基金捏有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得 朝上该上市公司可通顺股票的 15%；本基金经管东谈主经管的整个投资组合捏有一家上市公司发 行的可通顺股票，不得朝上该上市公司可通顺股票的 30%；十足按照接洽指数的组成比例进 行证券投资的绽放式基金以及中国证监会认定的稀奇投资组合可不受前述比例限制；   （14）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值所有这个词不得朝上该基金钞票净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金经管东谈主之外的要素致使基金不符 合该比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资；   （15）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的天资要求应当与本基金合同约定的投资规模保捏一致；   （16）基金总钞票不得朝上基金净钞票的 140%；   （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票实施，与境内上市交游 的股票合并规画；   （18）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（12）、（14）、（15）项划定的情形外，因证券、期货市集波动、上 市公司/证券刊行东谈主合并、基金限制变动等基金经管东谈主之外的要素致使基金投资比例不相宜 上述划定投资比例的，基金经管东谈主应当在 10 个交游日内进行调理，法律法例另有划定的从 其划定。   基金经管东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同的 接洽约定。在上述时间内，本基金的投资规模、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金托 管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同成效之日起运转。   七、   遏抑步履   为重视基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违背划定向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职守的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有划定的除外；   （5）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、主宰证券交游价钱过头他不耿介的证券交游行动；   （7）法律、行政法例和中国证监会划定遏抑的其他行动。   基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主过头控股鼓吹、现实抑遏东谈主或者 与其有紧要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当相宜本基金的投资观念和投资策略，罢职基金份额捏有东谈主利益优先原则，重视利 益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集自制合理价钱实施。干系交游必须事 先得到基金托管东谈主同意，并按法律法例赐与表现。紧要关联交游应提交基金经管东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项 进行审查。   八、    法律法例或监管部门取消上述组合限制、遏抑步履划定或从事关联交游的条件和 要求，本基金可不受干系限制。法律法例或监管部门对上述组合限制、遏抑步履划定或从事 关联交游的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的划定为准；经与基金托管东谈主协商一 致，基金经管东谈主可依据法律法例或监管部门划定径直对基金合同进行变更，该变更毋庸召开 基金份额捏有东谈主大会审议。   九、    基金经管东谈主代表基金应用鼓吹或债权东谈主权柄的处理原则及方法  有东谈主的利益；  当利益。   十、   侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金捏有特定钞票且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限定保护基金份额捏有东谈主 利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并权谋司帐师事务所意见后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩相比基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施法度、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变现和支付等 对投资者权益有紧要影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”部分的划定。   十一、 投资组合论说  广发基金经管有限公司董事会及董事保证本论说所载贵府不存在空幻记录、误导性述说 或紧要遗漏，并对本论说内容的真正性、准确性和齐全性承担个别及连带职守。  基金托管东谈主中国银行股份有限公司根据基金合同划定，于 2024 年 5 月 23 日复核了本报 告中的财务观念、净值进展和投资组合论说等内容，保证复核内容不存在空幻记录、误导性 述说或者紧要遗漏。  本投资组合论说所载数据结果 2024 年 3 月 31 日，本论说中所列财务数据未经审计。                                     占基金总钞票的比例  序号       款式       金额（元）                                        （％）        其中：世俗股       31,581,800.41            18.95           存托凭证                  -                -        其中：债券       132,067,582.39            79.24        钞票解救证券                   -                -        其中：买断式回购        的买入返售金融资                  -                         -        产        银行入款和结算备        付金所有这个词    注：权益投资中通过港股通机制投资的港股公允价值为 8,775,412.83 元，占基金钞票净值 比例 5.81%。                                                     占基金钞票净 代码          行业类别               公允价值（元）                                                     值比例（％）   A 农、林、牧、渔业                            21,692.00         0.01   B 采矿业   C 制造业                          13,402,504.91            8.88   D 电力、热力、燃气及水分娩和供应业                   941,446.00         0.62   E 建筑业                                115,362.00         0.08   F 批发和零卖业                             270,428.00         0.18   G 交通运输、仓储和邮政业                        405,995.00         0.27   H 住宿和餐饮业                              14,000.00         0.01   I 信息传输、软件和信息本事服务业                  1,052,917.60         0.70   J 金融业                              3,895,229.00         2.58   K 房地产业                                49,898.00         0.03   L 租出和商务服务业                           729,547.00         0.48   M 科学研究和本事服务业                       1,076,033.18         0.71 N 水利、环境和众人设施经管业                      147,334.89            0.10 O 住户服务、修理和其他服务业                               -               - P 造就                                          -               - Q 卫生和社会职责                             10,488.00            0.01 R 文化、体育和文娱业                           56,890.00            0.04 S 笼统                                          -               -  所有这个词                               22,806,387.58           15.11        行业类别     公允价值（东谈主民币）             占基金钞票净值比例（%）         动力       2,289,243.52                     1.52        原材料           573,483.54                   0.38         工业       2,591,352.33                     1.72   非日常生计破钞品           274,938.34                   0.18       日常破钞品          90,428.36                    0.06        医疗保健          133,806.78                   0.09         金融               -                         -        信息本事          247,039.40                   0.16        通讯业务      2,089,833.46                     1.38        公用奇迹          347,147.01                   0.23        房地产           138,140.09                   0.09         所有这个词       8,775,412.83                     5.81 注：以上分类采取彭博提供的国际通用行业分类圭臬。                                                          占基金钞票  序号    股票代码   股票称呼        数目(股)     公允价值(元)              净值比例                                                           (％)                                                  占基金钞票净值比 序号                债券品种     公允价值（元）                                                    例（％）            其中：政策性金融债             10,147,693.99            6.72                                                              占基金资 序号   债券代码         债券称呼        数目(张)          公允价值（元）         产净值比                                                              例(％)                     续债                    MTN035 本基金本论说期末未捏有钞票解救证券。 本基金本论说期末未捏有贵金属。 本基金本论说期末未捏有权证。 （1）本基金本论说期末未捏有股指期货。 （2）本基金本论说期内未进行股指期货交游。      （1）本基金本论说期末未捏有国债期货。      （2）本基金本论说期内未进行国债期货交游。 限公司在论说编制日前一年内曾受到国度外汇经管局、中国东谈主民银行分支行等监管机构的处 罚。交通银行股份有限公司、上海银行股份有限公司在论说编制日前一年内曾受到国度金融 监督经管总局或其派出机构（含原中国银行保障监督经管委员会）的处罚。      本基金对上述主体刊行的干系证券的投资决策法度相宜干系法律法例及基金合同的要 求。除上述主体外，本基金投资的其他前十名证券的刊行主体本期莫得出现被监管部门立案 拜访，或在论说编制日前一年内受到公开责备、处罚的情形。 形。       序号          称呼            金额（元）      本基金本论说期末未捏有处于转股期的可调动债券。 本基金本论说期末前十名股票中不存在通顺受限情况。                          第十部分     基金的功绩    本基金经管东谈主依照恪尽责守、淳厚信用、勤快尽责的原则经管和运用基金钞票,但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其畴昔进展。    投资有风险,投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金功绩数据截 至 2024 年 3 月 31 日。    广发集汇债券 A：                                           功绩相比                         净值增长     功绩相比               净值增长                        基准收益         阶段              率圭臬差     基准收益              ①－③      ②－④                率①                         率圭臬差                          ②        率③                                            ④    自基金合    同成效起         1.09%    0.16%    1.77%    0.11%   -0.68%    0.05%    于今    广发集汇债券 C：                                           功绩相比                       净值增长      功绩相比             净值增长                          基准收益       阶段              率圭臬差      基准收益                   ①－③      ②－④              率①                           率圭臬差                        ②         率③                                             ④              -0.11%     0.16%     0.36%     0.10%      -0.47%    0.06%  自基金合  同成效起         0.67%     0.16%     1.77%     0.11%      -1.10%    0.05%  于今 动的相比                       广发集汇债券型证券投资基金             累计份额净值增长率与功绩相比基准收益率的历史走势对比图                   (2022 年 11 月 8 日至 2024 年 3 月 31 日)  （1）广发集汇债券 A   （2）广发集汇债券 C   注：本基金建仓期为基金合同成效后 6 个月，建仓期收尾时各项钞票配置比例相宜本基 金合同接洽划定。               第十一部分 基金的财产   一、基金钞票总值   基金钞票总值是指购买的各样证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款 以过头他投资所形成的价值总和。   二、基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据干系法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户、期货账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金销 售机构和基金登记机构自有的财产账户以过头他基金财产账户相零丁。   四、基金财产的看护和刑事职守   本基金财产零丁于基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律职守，其债权东谈主不得对本基金财产应用请求冻结、扣押或其他权柄。除照章律法例和《基 金合同》的划定刑事职守外，基金财产不得被刑事职守。   基金经管东谈主、基金托管东谈主因照章赶走、被照章毁掉或者被照章宣告歇业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金经管东谈主经管运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有钞票产生的债务相互抵销；基金经管东谈主经管运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制实施。                第十二部分 基金钞票的估值   一、 估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券交游场所的交游日以及国度法律法例划定需要对外 表现基金净值的非交游日。   二、 估值对象   基金所领有的股票、钞票解救证券、国债期货合约、信用繁衍品、债券和银行入款本息、 应收款项、其它投资等钞票及欠债。   三、 估值原则   基金经管东谈主在详情干系金融钞票和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业司帐准则》、监 管部门接洽划定。   （一）对存在活跃市集且简略获取不异钞票或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除司帐准则划定的例外情况外，应将该报价不加调理地应用于该钞票或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应采取最近交游日的 报价详情公允价值。有充足左证标明估值日或最近交游日的报价不可真正响应公允价值的， 冒失报价进行调理，详情公允价值。   与上述投资品种不异，但具有不同特征的，应以不异钞票或欠债的公允价值为基础，并 在估值本事中谈判不同特征要素的影响。特征是指对钞票出售或使用的限制等，要是该限制 是针对钞票捏有者的，那么在估值本事中不应将该限制四肢特征谈判。此外，基金经管东谈主不 应试虑因其大批捏有干系钞票或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应采取在当前情况下适用况兼有弥漫可利用数据 和其他信息解救的估值本事详情公允价值。采取估值本事详情公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，唯有在无法取得干系钞票或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的紧要事件，使潜在估 值调理对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，冒失估值进行调理并详情公允 价值。   四、 估值方法   本基金所捏有的投资品种，按如下原则进行估值：   （1）交游所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经 济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考雷同投资品 种的现行市价及紧要变化要素，调理最近交游市价，详情公允价钱；   （2）对在交游所市集上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，考取估值日第三方估 值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值，具体估值机构由基金经管东谈主与基金托管东谈主 另行协商约定；   （3）对在交游所市集上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，考取估值日第三方估值 机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）对在交游所市集上市交游的可调动债券，以逐日收盘价四肢估值全价；   （5）交游所上市不存在活跃市集的有价证券，采取估值本事详情公允价值。交游所市集 挂牌转让的钞票解救证券，采取估值本事详情公允价值；   （6）对在交游所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应以 活跃市集上未经调理的报价四肢估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公允 价值的情况下，冒失市集报价进行调理以说明估值日的公允价值；对于不存在市集行动或市 场行动很少的情况下，应采取估值本事详情其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的归拢股票的 估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开拓行未上市的股票、债券，采取估值本事详情公允价值，在估值本事难以 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开拓行股票、初度公开拓 行股票时公司鼓吹公开拓售股份、通过大批交游取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新 刊行未上市、回购交游中的质押券等通顺受限股票，按监管机构或行业协会接洽划定详情公 允价值。   （1）银行间市集交游不含权的固定收益品种，考取第三方估值机构提供的相应品种当日 的估值净价进行估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，考取第三方估值机构提供的相 应品种当日的独一估值净价或推选估值净价；   （2）对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二 级市集利率不存在明显各异，未上市时间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 境未发生紧要变化的，采取最近交游日结算价估值。 任，不因寄托而免除；采选的第三方估值机构未提供估值价钱时，按照接洽法律法例及企业 司帐准则要求，采取合理估值本事详情公允价值。 金估值的自制性。 币汇率，以估值日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币汇率中间价为准。   若本基金现行估值汇率不再发布或发生紧要变更，或市集上出现更为公允、更妥当本基 金的估值汇率时，基金经管东谈主与基金托管东谈主协商一致后可根据现实情况调理本基金的估值汇 率，无需召开基金份额捏有东谈主大会。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 划定估值。   如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、法度及干系法 律法例的划定或者未能充分重视基金份额捏有东谈主利益时，应立即汇报对方，共同查明原因， 两边协商贬责。      根据接洽法律法例，基金钞票净值规画和基金司帐核算的义务由基金经管东谈主承担。本基 金的基金司帐职守方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金接洽的司帐问题，如经干系各方 在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的意见，按照基金经管东谈主对基金净值信息的规画 结果对外赐与公布。      五、 估值法度 该类基金份额的余额数目规画，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。基金经管东谈主可 以造就大额赎回情形下的净值精度救急调理机制。国度另有划定的，从其划定。      每个估值日规画基金钞票净值及各样基金份额的基金份额净值，并按基金合同的约定披 露。 的划定暂停估值时除外。基金经管东谈主每个估值日对基金钞票估值后，将各样基金份额的基金 份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金经管东谈主根据基金合同的约 定对外公布。      六、 估值时弊的处理      基金经管东谈主和基金托管东谈主将采取必要、适应、合理的措施确保基金钞票估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值时弊时，视为该类基 金份额净值时弊。      本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：      本基金运作过程中，要是由于基金经管东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的罪戾形成估值时弊，导致其他当事东谈主际遇损失的，罪戾的职守东谈主应当对由于该 估值时弊际遇损不当事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“估值时弊处理原则”给予补偿， 承担补偿职守。      上述估值时弊的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据规画差错、 系统故障差错、下达指示差错等。      （1）估值时弊已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值时弊职守方应实时和洽各方， 实时进行更正，因更正估值时弊发生的用度由估值时弊职守方承担；由于估值时弊职守方未 实时更正已产生的估值时弊，给当事东谈主形成损失的，由估值时弊职守方对径直损失承担补偿 职守；若估值时弊职守方依然积极和洽，况兼有协助义务确当事东谈主有弥漫的时辰进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿职守。估值时弊职守方冒失更正的情况向接洽当事东谈主进行确 认，确保估值时弊已得到更正。      （2）估值时弊的职守方对接洽当事东谈主的径直损失负责，不合盘曲损失负责，况兼仅对估 值时弊的接洽径直当事东谈主负责，不合第三方负责。      （3）因估值时弊而获取不当得利确当事东谈主负有实时返还不当得利的义务。但估值时弊责 任方仍冒失估值时弊负责。要是由于获取不当得利确当事东谈主不返还或不整个返还不当得利造 成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值时弊职守方应补偿受损方的损失，并在其支 付的补偿金额的规模内对获取不当得利确当事东谈主享有要求托福不当得利的权柄；要是获取不 当得利确当事东谈主依然将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其依然获取的补偿额 加上依然获取的不当得利返还的总和朝上其现实损失的差额部分支付给估值时弊职守方。      （4）估值时弊调理采取尽量收复至假定未发生估值时弊的正确情形的方式。      估值时弊被发现后，接洽确当事东谈主应当实时进行处理，处理的法度如下：      （1）查明估值时弊发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值时弊发生的原因详情估 值时弊的职守方；      （2）根据估值时弊处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值时弊形成的损失进行评估；      （3）根据估值时弊处理原则或当事东谈主协商的方法由估值时弊的职守方进行更正和补偿损 失；      （4）根据估值时弊处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金登记机构进 行更正，并就估值时弊的更正向接洽当事东谈主进行说明。      （1）基金份额净值规画出现时弊时，基金经管东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并采取合理的措施防患损失进一步扩大。      （2）时弊偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金经管东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国 证监会备案；时弊偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金经管东谈主应当公告，并报中国证监会 备案。   （3）前述内容如法律法例或监管部门机关另有划定的，从其划定。   七、 暂停估值的情形 金经管东谈主应当暂停估值；   八、 基金净值的说明   用于基金信息表现的基金净值信息由基金经管东谈主负责规画，基金托管东谈主负责进行复核。 基金经管东谈主应于每个绽放日交游收尾后规画当日的基金钞票净值和各样份额的基金份额净值 并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值规画结果复核说明后发送给基金经管东谈主，由基金管 理东谈主对基金净值赐与公布。   九、 稀奇情形的处理 误处理； 数据时弊，或国度司帐政策变更、市集规则变更等非基金经管东谈主与基金托管东谈主原因，基金管 理东谈主和基金托管东谈主诚然依然采取必要、适应、合理的措施进行查验，但未能发现时弊的，由 此形成的基金财产估值时弊，基金经管东谈主和基金托管东谈主免除补偿职守。但基金经管东谈主、基金 托管东谈主应当积极采取必要的措施放弃或松开由此形成的影响。   十、 实施侧袋机制时间的基金钞票估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并表现主袋账户 的基金净值信息，暂停表现侧袋账户份额净值。               第十三部分 基金的收益与分拨   一、 基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后的 余额，基金已完毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、 基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指结果收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已完毕收益的 孰低数。   三、 基金收益分拨原则 体分拨决策以公告为准。若《基金合同》成效动怒 3 个月可不进行收益分拨； 金红利自动转为对应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选拔，本基金默许的收益分拨 方式是现款分成； 份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不可低于面值； 金份额类别对应的可分拨收益将有所不同。本基金归拢类别的每一基金份额享有同平分拨权；   在相宜法律法例及基金合同约定，并对基金份额捏有东谈主利益无本色性不利影响的前提下， 经与基金托管东谈主协商一致，基金经管东谈主可对基金收益分拨原则和支付方式进行调理，不需召 开基金份额捏有东谈主大会。   四、 收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时辰、分拨数额、分拨方式等内容。   五、 收益分拨决策的详情、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金经管东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息表现办法》 的接洽划定在划定媒介公告。   法律法例或监管机关另有划定的，从其划定。   六、 基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额捏 有东谈主的现款红利自动转为对应类别的基金份额。红利再投资的规画方法，依照《业务规则》 实施。   七、 实施侧袋机制时间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，上述收益分拨原则仅适用于主袋账 户钞票和主袋账户份额捏有东谈主。                  第十四部分 基金用度与税收   一、   基金用度的种类   本基金绝交计帐时所发生用度，按现实开销额从基金财产总值中扣除。   二、   基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的经管费按前一日基金钞票净值的 0.70%年费率计提。经管费的规画方法如下：   H＝E×0.70%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金经管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管 理东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初五个职责日内、按照指定的账户旅途进行资金支付， 基金经管东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支 付等，支付日期顺延。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.15%的年费率计提。托管费的规画方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金钞票净值      基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管 理东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初五个职责日内、按照指定的账户旅途进行资金支付， 基金经管东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支 付等，支付日期顺延。      本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金 份额钞票净值的 0.30%年费率计提。规画方法如下：      H＝E×0.30%÷当年天数      H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费      E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值      基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据与基 金经管东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初五个职责日内、按照指定的账户旅途进行资金 支付，基金经管东谈主无需再出具资金划拨指示。销售服务费由注册登记机构代收，注册登记机 构收到后按干系合同划定支付给基金销售机构。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无 法按时支付等，支付日期顺延。      销售服务费主要用于支付销售机构佣金、以及基金经管东谈主的基金行销告蹧跶、促销行动 费、基金份额捏有东谈主服务费等。      销售服务费的使用规模不包括基金召募时间的上述用度。      上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据接洽法例及相应公约划定，按费 用现实开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。      三、   不列入基金用度的款式      下列用度不列入基金用度： 失；   四、    实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户接洽的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户钞票变现后方可列支，接洽用度可酌情收取或减免，但基金经管东谈主不得就侧袋账户钞票收 取经管费。   五、    基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例实施。基金财 产投资的干系税收，由基金份额捏有东谈主承担，基金经管东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度接洽 税收征收的划定代扣代缴。               第十五部分 基金的司帐与审计  一、   基金的司帐政策 下原则：要是《基金合同》成效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度； 照接洽划定编制基金司帐报表； 说明。  二、   基金的年度审计 事务所过头注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 所需按照《信息表现办法》的接洽划定在划定媒介公告。                  第十六部分 基金的信息表现   一、   本基金的信息表现应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息表现办法》、《流动性 风险经管划定》、《基金合同》过头他接洽划定。干系法律对信息表现的方式、登载媒介、报 备方式等划定发生变化时，本基金从其最新划定。   二、   信息表现义务东谈主   本基金信息表现义务东谈主包括基金经管东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额捏有东谈主大会的基金 份额捏有东谈主等法律法例和中国证监会划定的当然东谈主、法东谈主和积恶东谈主组织。   本基金信息表现义务东谈主以保护基金份额捏有东谈主利益为根蒂起点，按照法律法例和中国 证监会的划定表现基金信息，并保证所表现信息的真正性、准确性、齐全性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息表现义务东谈主应当在中国证监会划定时辰内，将应予表现的基金信息通过相宜 中国证监会划定条件的天下性报刊（以下简称划定报刊）及《信息表现办法》划定的互联网 网站（以下简称划定网站）等媒介表现，并保证投资者简略按照基金合同约定的时辰和方式 查阅或者复制公开表现的信息贵府。   划定网站包括基金经管东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子表现网站。划定 网站应当无偿向投资者提供基金信息表现服务。   三、   本基金信息表现义务东谈主承诺公开表现的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开表现的信息应采取华文文本。如同期采取外文文本的，基金信息表现义 务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。   本基金公开表现的信息采取阿拉伯数字；除相配说明外，货币单元为东谈主民币元。   五、   公开表现的基金信息   公开表现的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管公约、基金产物贵府纲目 东谈主大会召开的规则及具体法度，说明基金产物的秉性等触及基金投资者紧要利益的事项的法 律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物秉性、风险揭示、信息表现及基金份额捏有东谈主服 务等内容。《基金合同》成效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金经管东谈主应当 在三个职责日内，更新基金招募说明书并登载在划定网站上；基金招募说明书其他信息发生 变更的，基金经管东谈主至少每年更新一次。基金绝交运作的，基金经管东谈主不再更新基金招募说 明书。 动中的权柄、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》成效后，基金产物贵府纲目的信息发生紧要变更的，基金经管东谈主应当 在三个职责日内，更新基金产物贵府纲目，并登载在划定网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金产物贵府纲目其他信息发生变更的，基金经管东谈主至少每年更新一次。基金绝交运作 的，基金经管东谈主不再更新基金产物贵府纲目。   基金召募恳求经中国证监会注册后，基金经管东谈主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募说明书提醒性公告和基金合同提醒性公告登载在划定报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募说明书、基金产物贵府纲目、《基金合同》和基金托管公约登载 在划定网站上，并将基金产物贵府纲目登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应 当同期将基金合同、基金托管公约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金经管东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在表现招募说明 书确当日登载于划定媒介上。   （三）《基金合同》成效公告   基金经管东谈主应当在收到中国证监会说明文献的次日在划定媒介上登载《基金合同》成效 公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》成效后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东谈主应当至少每周 在划定网站表现一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东谈主应当在不晚于每个绽放日的次日，通 过其划定网站、基金销售机构网站或者营业网点表现绽放日的基金份额净值和基金份额累计 净值。   基金经管东谈主应当不晚于半年度和年度终末一日的次日，在划定网站表现半年度和年度最 后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金经管东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息表现文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的规画方式及接洽申购、赎回费率，并保证投资者简略在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息贵府。   （六）基金如期论说，包括基金年度论说、基金中期论说和基金季度论说   基金经管东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度论说，将年度论说登载 在划定网站上，将年度论说提醒性公告登载在划定报刊上。基金年度论说中的财务司帐论说 应当经过相宜《证券法》划定的司帐师事务所审计。   基金经管东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期论说，将中期论说登 载在划定网站上，并将中期论说提醒性公告登载在划定报刊上。   基金经管东谈主应当在季度收尾之日起 15 个职责日内，编制完成基金季度论说，将季度报 告登载在划定网站上，并将季度论说提醒性公告登载在划定报刊上。   基金合同成效不及 2 个月的，基金经管东谈主不错不编制当期季度论说、中期论说或者年度 论说。   如论说期内出现单一投资东谈主捏有基金份额达到或朝上基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资东谈主的权益，基金经管东谈主至少应当在如期论说“影响投资者决策的其他伏击信息”项下 表现该投资东谈主的类别、论说期末捏有份额及占比、论说期内捏有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的稀奇情况除外。基金经管东谈主应当在基金年度论说和中期论说中披 露基金组合伙产情况过头流动性风险分析等。   （七）临时论说   本基金发生紧要事件，接洽信息表现义务东谈主应在 2 日内编制临时论评话，并登载在划定 报刊和划定网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额捏有东谈主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件： 托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东谈主挑升基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动朝上百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其挑升基金托管部门负责东谈主因基金托管业务干系步履受到紧要 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有紧要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联交游事项，中国证监会另有划定的情形除外； 发生变更； 量动怒 200 东谈主或者基金钞票净值低于 5,000 万元东谈主民币的情形； 影响的其他事项或中国证监会、本基金合同划定的其他事项。      （八）清晰公告      在基金合同期限内，任何众人媒体中出现的或者在市集高尚传的音问可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额捏有东谈主权益的，干系信息表现 义务东谈主洞悉后应当立即对该音问进行公开清晰。      （九）基金份额捏有东谈主大会决议      基金份额捏有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。      （十）投资钞票解救证券的信息表现      基金经管东谈主应在基金年报及中期论说中表现其捏有的钞票解救证券总额、钞票解救证券 市值占基金净钞票的比例和论说期内整个的钞票解救证券明细。      基金经管东谈主应在基金季度论说中表现其捏有的钞票解救证券总额、钞票解救证券市值占 基金净钞票的比例和论说期末按市值占基金净钞票比例大小排序的前 10 名钞票解救证券明 细。      （十一）投资国债期货的干系公告      基金经管东谈主应在季度论说、中期论说、年度论说等如期论说和招募说明书（更新）等文 件中表现国债期货交游情况，包括投资政策、捏仓情况、损益情况、风险观念等，并充分揭 示国债期货交游对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的投资政策和投资观念等。      （十二）投资信用繁衍品的干系公告   基金经管东谈主应当在季度论说、中期论说、年度论说等如期论说和招募说明书（更新）等 文献中瞩目表现信用繁衍品的投资情况，包括投资策略、捏仓情况等，并充分揭示投资信用 繁衍品对基金总体风险的影响，以及是否相宜既定的投资观念及策略。   （十三）投资港股通标的股票的干系公告   基金经管东谈主应当在基金年度论说、基金中期论说和基金季度论说等如期论说和更新的招 募说明书等文献中表现本基金投资港股通标的股票的投资情况。若中国证监会对公开召募证 券投资基金通过港股通投资香港股票市集的信息表现另有划定时，从其划定。   （十四）实施侧袋机制时间的信息表现   本基金实施侧袋机制的，干系信息表现义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和招募说明 书的划定进行信息表现，详见本招募说明书“侧袋机制”部分的划定。   （十五）计帐论说   基金合同绝交的，基金经管东谈主应当照章组织计帐组对基金财产进行计帐并作出计帐报 告。计帐论说应当经过相宜《证券法》划定的司帐师事务所审计，并由讼师事务所出具法律 意见书。计帐组应当将计帐论说登载在划定网站上，并将计帐论说提醒性公告登载在划定报 刊上。   （十六）中国证监会划定的其他信息。   六、   信息表现事务经管   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息表现经管轨制，指定挑升部门及高等经管东谈主 员负责经管信息表现事务。   基金信息表现义务东谈主公开表现基金信息，应当相宜中国证监会干系基金信息表现内容与 方法准则等法例的划定。   基金托管东谈主应当按照干系法律法例、中国证监会的划定和《基金合同》的约定，对基金 经管东谈主编制的基金钞票净值、各样份额的基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期 论说、更新的招募说明书、基金产物贵府纲目、基金计帐论说等公开表现的干系基金信息进 行复核、审查，并向基金经管东谈主进行书面或电子说明。   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当在划定报刊中选拔一家报刊表现本基金信息。基金经管 东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子表现网站报送拟表现的基金信息，并保证干系报 送信息的真正、准确、齐全、实时。   基金经管东谈主、基金托管东谈主除照章在划定媒介上表现信息外，还不错根据需要在其他众人 媒介表现信息，然而其他众人媒介不得早于划定媒介表现信息，况兼在不同媒介上表现归拢 信息的内容应当一致。   基金经管东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求表现信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基金普通投资操作的前提 下，自主擢升信息表现服务的质地。具体要求应当相宜中国证监会及自律规则的干系划定。 前述自主表现如产生信息表现用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息表现义务东谈主公开表现的基金信息出具审计论说、法律意见书的专科机构，应 当制作职责底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》绝交后 10 年。   七、   信息表现文献的存放与查阅   照章必须表现的信息发布后，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律法例划定将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。                第十七部分 侧袋机制   为加强对本基金流动性风险的管控，保护投资者的正当权益，根据《证券投资基金法》、 《公开召募证券投资基金运作经管办法》、《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险经管规 定》、   《公开召募证券投资基金侧袋机制指引（试行）》过头他接洽法律法例，本基金引入侧袋 机制四肢流动性风险经管器用之一。   一、   侧袋机制的实施条件和法度   当基金捏有特定钞票且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限定保护基金份额捏有东谈主 利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并权谋司帐师事务所意见后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金经管东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时遴聘相宜《证券法》划定 的司帐师事务所进行审计并表现专项审计意见。   二、   实施侧袋机制时间基金份额的申购与赎回 基金份额捏有东谈主的相应侧袋账户份额；当日收到的申购恳求，按照启用侧袋机制后的主袋账 户份额办理；当日收到的赎回恳求，仅办理主袋账户份额的赎回恳求并支付赎回款项。 金经管东谈主按照基金合同和招募说明书约定的政策办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户 运作情况详情是否暂停申购。本招募说明书“基金份额的申购、赎回与调动”部分的申购、 赎回划定适用于主袋账户份额。 照单个绽放日内主袋账户份额净赎回恳求朝向前一绽放日主袋账户总份额的 10%认定。   三、   实施侧袋机制时间的基金投资   侧袋机制实施时间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、功绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金经管东谈主规画各项投 资运作观念和基金功绩观念时应当以主袋账户钞票为基准。   基金经管东谈主原则上应当在侧袋机制启动后 20 个交游日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因钞票流动性受限等中国证监会划定的情形除外。   基金经管东谈主不得在侧袋账户中进行除特定钞票处置变现之外的其他投资操作。   四、   侧袋账户中特定钞票的处置变现和支付   特定钞票以可出售、可转让、收复交游等方式收复流动性后，基金经管东谈主应当按照基金 份额捏有东谈主利益最大化原则，采取将特定钞票赐与处置变现等方式，实时向侧袋账户份额捏 有东谈主支付对应款项。   绝交侧袋机制后，基金经管东谈主实时遴聘相宜《证券法》划定的司帐师事务所进行审计并 表现专项审计意见。   五、   侧袋机制的信息表现   在启用侧袋机制、处置特定钞票、绝交侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后，基金经管东谈主应实时发布临时公告。   基金经管东谈主应按照招募说明书“基金的信息表现”部分划定的基金净值信息表现方式和 频率表现主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制时间本基金暂停 表现侧袋账户份额净值。   侧袋机制实施时间，基金经管东谈主应当在基金如期论说中表现论说期内特定钞票处置进展 情况，表现论说期末特定钞票可变现净值或净值区间的，需同期注明不四肢特定钞票最终变 现价钱的承诺。   六、   本部分对于侧袋机制的干系划定，但凡径直援用法律法例或监管规则的部分， 如将来法律法例或监管规则修改导致干系内容被取消或变更的，基金经管东谈主经与基金托管东谈主 协商一致并履行适应法度后，在对基金份额捏有东谈主利益无本色性不利影响的前提下，可径直 对本部天职容进行修改和调理，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。              第十八部分 风险揭示   一、投资于本基金的主要风险   证券市集价钱受到经济要素、政事要素、投资神志和交游轨制等各式要素的影响，导致 基金收益水平变化而产生风险，主要包括：   （1）政策风险。因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策 等）发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。   （2）经济周期风险。随经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变 化，基金的收益水平也会随之变化，从而产生风险。   （3）利率风险。金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。利爽径直 影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于股票和债券，其收 益水平会受到利率变化的影响。   （4）公司筹谋风险。公司的筹谋好坏受多种要素影响，如经管本事、财务景况、市集 出息、行业竞争、东谈主员素养等，这些都会导致企业的盈利发生变化，从而导致基金投资收益 变化。诚然基金不错通过投资各样化来分布这种非系统风险，但不可十足遮掩。   （5）债券市集流动性风险。由于银行间债券市集深度和宽度相对较低，交游相对较不 活跃，可能增大银行间债券变现难度，从而影响基金钞票变现本事的风险。   （6）购买力风险。要是发生通货蔓延，基金投资于证券所获取的收益可能会被通货膨 胀对消，从而影响基金钞票的现实收益率。   （7）再投资风险。再投资风险响应了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的 影响，这与利率上升所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。具体为当利率下降时，基 金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将获取比昔日较少的收益率。   （8）信用风险。基金所投资债券的刊行东谈主如出现违约、无法支付到期本息，或由于债 券刊行东谈主信用品级缩短导致债券价钱下降，将形成基金钞票损失。   基金运作过程中由于基金投资策略、东谈主为要素、经管系统建立不当形成操作猖獗或公司 里面失控而可能产生的损失。经管风险包括：   （1）决策风险：指基金投资的投资策略制定、投资决策实施和投资绩效监督查验过程 中，由于决策猖獗而给基金钞票形成的可能的损失；   （2）操立场险：指基金投资决策实施中，由于投资指示不解晰、交游操作猖獗等东谈主为 要素而可能导致的损失；   （3）本事风险：是指公司经管信息系统建立不当等要素而可能形成的损失。 损失。   流动性风险指在绽放式基金运作过程中，可能会发生基金经管东谈主未能以合理价钱实时变 现基金钞票以支付投资者赎回款项的风险。   （1）基金申购、赎回安排   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”，瞩目了解本基金的 申购以及赎回安排。在本基金发生流动性风险时，基金经管东谈主不错笼统利用备用的流动性风 险经管器用以减少或冒失基金的流动性风险，投资者可能面对赎回恳求被暂停接受、赎回款 项被减速支付、基金估值被暂停、基金采取舞动订价等风险。投资者应该了解自身的流动性 偏好，并评估是否与本基金的流动性风险匹配。   （2）拟投资市集、行业及钞票的流动性风险评估   本基金主要投资对象为具有淡雅流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的股票、港 股通标的股票、债券等，其中投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 80%，主要投资标的 均具有淡雅的流动性。同期，在组合构建过程中，本基金将捏续对组合伙产的组成进行量度 和优化，保捏组合的分布性，缩短投资风险。   （3）无数赎回情形下的流动性风险经管措施   在本基金交游过程中，可能会发生无数赎回的情形。无数赎回可能会产生基金仓位调理 的繁难，导致流动性风险，以至影响基金份额净值。当本基金出现无数赎回时，基金经管东谈主 不错根据基金其时的钞票组合景况决定全额赎回、部分缓期赎回或暂停赎回，以及舞动订价 等措施。发生缓期办理赎回恳求或减速支付情形时，投资东谈主面对无法整个赎回或无法实时获 得赎回资金的风险。在本基金缓期办理投资者赎回恳求的情况下，投资者未能赎回的基金份 额还将面对净值波动的风险。   （4）实施备用的流动性风险经管器用的情形、法度及对投资者的潜在影响   基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到自制对待的前提下，可依照法律法 规及基金合同的约定，笼统运用各样流动性风险经管器用，对赎回恳求等进行限度调理，作 为特定情形下基金经管东谈主流动性风险的扶助措施，包括但不限于：   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回 或减速支付赎回款项的情形”和“九、无数赎回的情形及处理方式”， 瞩目了解本基金暂停 接受赎回恳求的情形及法度。   在此情形下，投资东谈主的部分或整个赎回恳求可能被拒却，同期投资东谈主完成基金赎回时的 基金份额净值可能与其提交赎回恳求时的基金份额净值不同。   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回 或减速支付赎回款项的情形”和“九、无数赎回的情形及处理方式”， 瞩目了解本基金减速 支付赎回款项的情形及法度。   在此情形下，投资东谈主接收赎回款项的时辰将可能比一般普通情形下有所蔓延，可能对投 资者的资金安排带来不利影响。   本基金对捏续捏有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.50%的赎回费，并将上述赎回费全 额计入基金财产。短期赎回费的收取将使得投资者在捏续捏有期限少于 7 日时会承担较高的 赎回费。   投资东谈主具体请参见基金合同“第十四部分、基金钞票估值”中的“七、暂停估值的情 形”，瞩目了解本基金暂停估值的情形及法度。在此情形下，投资东谈主莫得可供参考的基金份 额净值，在此情形下，投资东谈主一方面莫得可供参考的基金份额净值，另一方面基金将暂停接 受基金申购赎回恳求，暂停接受基金申购赎回恳求将导致投资者无法申购或赎回本基金。   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金经管东谈主不错采取舞动订价机制，以确保基金 估值的自制性。当基金采取舞动订价时，投资者申购或赎回基金份额时的基金份额净值，将 会根据投资组合的市集冲击成本而进行调理，使得市集的冲击成本简略分拨给现实申购、赎 回的投资者，从而减少对存量基金份额捏有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受 毁伤并得到自制对待。   若本基金采取舞动订价机制，投资者申购基金获取的申购份额及赎回基金获取的赎回金 额均可能受到不利影响。   侧袋机制是一种流动性风险经管器用，是将特定钞票分离至挑升的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额捏有东谈主进行支付，目的在于有用封锁并化解风险，但 基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手表现基金份额净值，并不得办理申购、赎回和转 换，仅主袋账户份额普通绽放赎回，因此启用侧袋机制时捏有基金份额的捏有东谈主将在启用侧 袋机制后同期领有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特定钞票 的变当前辰具有省略情趣，最终变现价钱也具有省略情趣况兼有可能大幅低于启用侧袋机制 时的特定钞票的估值，基金份额捏有东谈主可能因此面对损失。   实施侧袋机制时间，基金经管东谈主规画各项投资运作观念和基金功绩观念时以主袋账户资 产为基准，不响应侧袋账户特定钞票的真不二价值及变化情况。本基金不表现侧袋账户份额的 净值，即便基金经管东谈主在基金如期论说中表现论说期末特定钞票可变现净值或净值区间的， 也不四肢特定钞票最终变现价钱的承诺，对于特定钞票的公允价值和最终变现价钱，基金管 理东谈主不承担任何保证和承诺的职守。   基金经管东谈主将根据主袋账户运作情况合理详情申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。   指基金经管或运作过程中，违背国度法律、法例的划定，或者基金投资违背法例及基金 合同接洽划定的风险。   （1）本基金为债券型基金，其预期收益和风险均高于货币型基金，而低于混杂型基 金、股票型基金；   （2）选股方法、选股模子风险；   （3）基金司理主不雅判断时弊的风险；   （4）其他风险。   本基金法律文献中接洽风险收益特征的表述是基于投资规模、投资比例、证券市集浩荡 法例等作念出的概述性态状，代表了一般市集情况下本基金的弥远风险收益特征。销售机构 (包括基金经管东谈主直销机构和其他销售机构)根据干系法律法例对本基金进行风险评价，不同 的销售机构采取的评价方法也不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收 益特征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能 力与产物风险之间的匹配磨真金不怕火。同期，不同销售机构因其采取的具体评价圭臬和方法的差 异，对归拢产物风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、市集变化 及基金现实运作情况等当令调理对本基金的风险评级。      敬请投资东谈主洞悉，在购买本基金时按照销售机构的要求完成风险承受本事与产物风险之 间的匹配磨真金不怕火，并须实时怜惜销售机构对于本基金风险评级的调理情况，严慎作出投资决 策。      （1）本基金为债券型基金，对债券类钞票的投资比例不低于基金钞票的 80%，本基金 需承担债券市集的系统性风险，以及因个别债券违约或者信用评级下降所形成的信用风险。 本基金为二级债基，投资于股票、可调动债券和可交换债券的比例所有这个词不朝上基金钞票的 期风险水平高于纯债基金。      （2）本基金《基金合同》成效后，一语气五十个职责日出现基金份额捏有东谈主数目动怒 按照基金合同的约定法度进行计帐，不需要召开基金份额捏有东谈主大会进行表决。法律法例或 中国证监会另有划定时，从其划定。因此投资东谈主将面对基金触及上述事项导致清盘的风险。      （3）投资国债期货的风险      国债期货的投资可能面对市集风险、基差风险、流动性风险。市集风险是因期货市集价 格波动使所捏有的期货合约价值发生变化的风险。基差风险是期货市集的专有风险之一，是 指由于期货与现货间的价差的波动，影响套期保值或套利效果，使之发生无意损益的风险。 流动性风险可分为两类：一类为通顺量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或 了结头寸的风险，此类风险时时是由市集枯竭广度或深度导致的；另一类为资金量风险，是 指资金量无法得志保证金要求，使得所捏有的头寸面对被强制平仓的风险。      （4）投资信用繁衍品的风险      本基金可能投资信用繁衍品，信用繁衍品的投资可能面对流动性风险、偿付风险以及价 格波动风险。流动性风险是指信用繁衍品在交游转让过程中因无法找到交游敌手或交游敌手 较少，导致难以将信用繁衍品以合理价钱变现的风险。偿付风险是指在信用繁衍品存续期 间，由于不可抑遏的市集及环境变化，创设机构可能出现筹谋景况欠安或创设机构的现款流 与预期发生一定偏差，从而影响信用繁衍品结算的风险。价钱波动风险是指由于创设机构或 所受保护的债券主体筹谋景况或利率环境发生变化，引起信用繁衍品价钱出现波动的风险。   （5）投资钞票解救证券的风险   钞票解救证券的投资风险主要包括流动性风险、利率风险及评级风险等。由于钞票解救 证券的投资收益来自于基础钞票产生的现款流或剩余权益，因此钞票解救证券投资还面对基 础钞票特定原始权益东谈主的歇业风险及现款流瞻望风险等与基础钞票干系的风险。   （6）投资债券回购的风险   债券回购为擢升举座基金组合收益提供了可能，但也存在一定的风险。债券回购的主要 风险包括信用风险、投资风险及波动性加大的风险，其中，信用风险指回购交游中交游敌手 在回购到期时，不可偿还整个或部分证券或价款，形成基金净值损失的风险；投资风险是指 在进行回购操作时，回购利率大于债券投资收益而导致的风险以及由于回购操作导致投资总 量放大，致使整个组合风险放大的风险；而波动性加大的风险是指在进行回购操作时，在对 基金组合收益进行放大的同期，也对基金组合的波动性（圭臬差）进行了放大，即基金组合 的风险将会加大。回购比例越高，风险暴露进度也就越高，对基金净值形成损失的可能性也 就越大。   （7）投资港股通标的股票的风险   本基金通过“内地与香港股票市集交游互联互通机制”投资于香港市集，在市集插足、 投资额度、可投资对象、分成派息、税务政策等方面都有一定的限制，而且此类限制可能会 络续调理，这些限制要素的变化可能对本基金插足或退出当地市集形成清苦，从而对投资收 益以及普通的申购赎回产生径直或盘曲的影响。比如：   港股通业务试点时间存在逐日额度限制。在香港联合交游所开市前阶段，当日额度使用 完毕的，新增的买单申报将面对失败的风险；在香港联合交游所捏续交游时段，当日额度使 用完毕的，当日本基金面对不可通过港股通进行买入交游的风险。 要是畴昔港股通干系业 务规则发生变化，以新的业务规则为准。   本基金以东谈主民币召募和计价，但本基金通过港股通投资香港证券市集。港币相对于东谈主民 币的汇率变化将会影响本基金以东谈主民币计价的基金钞票价值，从而导致基金钞票面对潜在风 险。东谈主民币对港币的汇率的波动也可能加大基金净值的波动，从而对基金功绩产生影响。此 外，由于基金运作中的汇率取自汇率发布机构，要是汇率发布机构出现汇率发布时辰蔓延或 是汇率数据时弊等情况，可能会对基金运作或者投资者的决策产生不利影响。   现行的港股通规则对港股通下可投资的港股规模进行了限制，并如期或不如期根据规模 限制规则对具体的可投资标的进行调理，对于调出投资规模的港股，只可卖出不可买入，因 此本基金存在因港股通可投资标的规模调理，不可实时买入投资标的的风险。   ①香港出现台风、玄色暴雨或者香港联合交游所划定的其他情形时，联交所将可能停 市，本基金将面对在停市时间无法进行港股通交游的风险；出现境内证券交游所证券交游服 务公司认定的交游相当情况时，境内证券交游所证券交游服务公司将可能暂停提供部分或者 整个港股通服务，本基金将面对在暂停服务时间无法进行港股通交游的风险。   ②香港市集证券交游价钱并无涨跌幅凹凸限的划定，因此逐日涨跌幅空间相对较大。   ③唯有内地与香港两地均为交游日且简略得志结算安排的交游日才为港股通交游日。   ④内地与香港股票市集交游互联互通机制对于股票分成、代理投票、交收安排等方面对 本基金投资安排产生影响的干系划定。 投资于港股通标的股票或选拔不将基金钞票投资于港股通标的股票，因此本基金存在不合港 股进行投资的可能。   （8）投资存托凭证的风险   本基金投资存托凭证，可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响，存托凭证的境 外基础证券的干系风险可能径直或盘曲成为本基金的风险。除价钱波动风险外，本基金还将 面对存托凭证刊行机制干系的风险，包括存托凭证捏有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的鼓吹在法 律地位、享有权柄等方面存在各异可能激励的风险；存托凭证捏有东谈主在分成派息、应用表决 权等方面的稀奇安排可能激励的风险；存托公约自动不休存托凭证捏有东谈主的风险；因多地上 市形成存托凭证价钱各异以及波动的风险；存托凭证捏有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退 市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在捏续信息表现监管方面与境内可能存在各异 的风险；境表里法律轨制、监管环境各异可能导致的其他风险。   （1）跟着相宜本基金投资理念的新投资器用的出现和发展，要是投资于这些器用，基 金可能会面对一些稀奇的风险；   （2）因本事要素而产生的风险，如规画机系统不可靠产生的风险；   （3）因基金业务快速发展而在轨制确立、东谈主员配备、内控轨制建立等方面不完善而产 生的风险；   （4）因东谈主为要素而产生的风险、如内幕交游、欺骗步履等产生的风险；   （5）对主要业务东谈主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；   （6）干戈、当然灾害等不可抗力可能导致基金钞票的损失，影响基金收益水平，从而 带来风险；   （7）其他无意导致的风险。   二、声明 机构代理销售，基金经管东谈主与基金销售机构都不可保证其收益或本金安全。         第十九部分 基金合同的变更、绝交与基金财产的计帐   一、   《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律法例划定和基金合同约定可不经基 金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金经管东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中 国证监会备案。 可实施，自表决通过之日起五日内报中国证监会备案，自决议成效之日起两日内在划定媒介 公告。   二、   《基金合同》的绝交事由   有下列情形之一的，经履行干系法度后，《基金合同》应当绝交： 接的； 或者基金钞票净值低于 5,000 万元东谈主民币情形的；   三、   基金财产的计帐 组，基金经管东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 券法》划定的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘 用必要的职责主谈主员。 和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》绝交情形出当前，由基金财产计帐小组调理接收基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐论说；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐论说进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐论说出具法律 意见书；   （6）将计帐论说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 现的，计帐期限相应顺延。   四、   计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、   基金财产计帐剩余钞票的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的整个剩余钞票扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分拨。   六、   基金财产计帐的公告   计帐过程中的接洽紧要事项须实时公告；基金财产计帐论说经相宜《证券法》划定的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐论说报中国证监会备案后 5 个职责日内由基金财产计帐小组进行公告。   七、   基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及接洽文献由基金托管东谈主保存，保存期限不得低于法律法例划定的最 低期限。                 第二十部分 基金合同的内容节录      一、   基金合同当事东谈主及权柄义务      （一）基金经管东谈主的权柄与义务      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律法例和《基金合同》零丁运用并经管基金财 产；      （3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律法例划定或中国证监会批准的其他用度；      （4）销售基金份额；      （5）按照划定召集基金份额捏有东谈主大会；      （6）依据《基金合同》及接洽法律划定监督基金托管东谈主，如觉得基金托管东谈主违背了《基 金合同》及国度接洽法律划定，应申诉中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基 金投资者的利益；      （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；      （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系步履进行监督和处理；      （9）担任或寄托其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获取《基金 合同》划定的用度；      （10）依据《基金合同》及接洽法律划定决定基金收益的分拨决策；      （11）在《基金合同》约定的规模内，拒却或暂停受理申购与赎回恳求；      （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司应用鼓吹权柄，为基金的利益应用因基 金财产投资于证券所产生的权柄；      （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；      （14）以基金经管东谈主的口头，代表基金份额捏有东谈主的利益应用诉讼权柄或者实施其他法 律步履；      （15）选拔、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；      （16）在相宜接洽法律、法例的前提下，制订和调理接洽基金认购、申购、赎回、调动 和非交游过户的业务规则；   （17）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权柄。   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》成效之日起，以淳厚信用、严慎勤快的原则经管和运用基金财产；   （4）配备弥漫的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹谋方式管 理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抑遏、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制，保证所经管的 基金财产和基金经管东谈主的财产相互零丁，对所经管的不同基金分离经管，分离记账，进行证 券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》过头他接洽划定外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采取适应合理的措施使规画基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法相宜《基 金合同》等法律文献的划定，按接洽划定规画并公告基金净值信息，详情基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐论说；   （10）编制季度论说、中期论说和年度论说；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过头他接洽划定，履行信息表现及论说义务；   （12）保守基金交易渊博，不泄露基金投资商量、投资意向等。除《基金法》、《基金合 同》过头他接洽划定另有划定外，在基金信息公开表现前应予守秘，不向他东谈主泄露，但应监 管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供的 情况除外；   （13）按《基金合同》的约定详情基金收益分拨决策，实时向基金份额捏有东谈主分拨基金 收益；   （14）按划定受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过头他接洽划定召集基金份额捏有东谈主大会或配合基 金托管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；      （16）按划定保存基金财产经管业务行动的司帐账册、报表、记录和其他干系贵府，保 存期限不低于法律法例划定的最低期限；      （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在划定时辰发出，况兼保证投资者 简略按照《基金合同》划定的时辰和方式，随时查阅到与基金接洽的公开贵府，并在支付合 理成本的条件下得到接洽贵府的复印件；      （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分拨；      （19）面对赶走、照章被毁掉或者被照章宣告歇业时，实时论说中国证监会并汇报基金 托管东谈主；      （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额捏有东谈主正当权益时，应 当承担补偿职守，其补偿职守不因其退任而免除；      （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》划定履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金经管东谈主应为基金份额捏有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；      （22）当基金经管东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理接洽基金事务的行 为承担职守；      （23）以基金经管东谈主口头，代表基金份额捏有东谈主利益应用诉讼权柄或实施其他法律步履；      （24）基金在召募时间未能达到基金的备案条件，                            《基金合同》不可成效，基金经管东谈主承 担整个召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期收尾后 30 日内退 还基金认购东谈主；      （25）实施成效的基金份额捏有东谈主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额捏有东谈主名册；      （27）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。      （二）基金托管东谈主的权柄与义务      （1）自《基金合同》成效之日起，照章律法例和《基金合同》的划定安全看护基金财产；      （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法例划定或监管部门批准的其他用度；      （3）监督基金经管东谈主对本基金的投资运作，如发现基金经管东谈主有违背《基金合同》及国 家法律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成紧要损失的情形，应申诉中国证监会， 并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据干系市集规则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办理 证券交游资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额捏有东谈主大会；   （6）在基金经管东谈主更换时，提名新的基金经管东谈主；   （7）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权柄。   （1）以淳厚信用、勤快尽责的原则捏有并安全看护基金财产；   （2）造就挑升的基金托管部门，具有相宜要求的营业场所，配备弥漫的、及格的老练基 金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托处事宜；   （3）建立健全里面风险抑遏、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制，确保基金财产 的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互零丁；对所 托管的不同的基金分离建立账户，零丁核算，分账经管，保证不同基金之间在账户建立、资 金划拨、账册记录等方面相互零丁；   （4）除依据《基金法》、              《基金合同》过头他接洽划定外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；   （5）看护由基金经管东谈主代表基金强项的与基金接洽的紧要合同及接洽凭证；   （6）按划定开设基金财产的资金账户、期货账户和证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金经管东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金交易渊博，除《基金法》、                     《基金合同》过头他接洽划定另有划定外，在基 金信息公开表现前赐与守秘，不得向他东谈主泄露，但应监管机构、司法机关等有权机关的要求， 或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供的情况除外；   （8）复核、审查基金经管东谈主规画的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回 价钱；   （9）办理与基金托管业务行动接洽的信息表现事项；   （10）对基金财务司帐论说、季度论说、中期论说和年度论说出具意见，说明基金经管 东谈主在各伏击方面的运作是否严格按照《基金合同》的划定进行；要是基金经管东谈主有未实施《基 金合同》划定的步履，还应当说明基金托管东谈主是否采取了适应的措施；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他干系贵府，保存期限不低于法 律法例划定的最低期限；   （12）从基金经管东谈主或其寄托的登记机构处接收并保存基金份额捏有东谈主名册；   （13）按划定制作干系账册并与基金经管东谈主查对；   （14）依据基金经管东谈主的指示或接洽划定向基金份额捏有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过头他接洽划定，召集基金份额捏有东谈主大会或配合 基金经管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的划定监督基金经管东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分拨；   （18）面对赶走、照章被毁掉或者被照章宣告歇业时，实时论说中国证监会和银行监管 机构，并汇报基金经管东谈主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，应承担补偿职守，其补偿职守不因其 退任而免除；   （20）按划定监督基金经管东谈主按法律法例和《基金合同》划定履行我方的义务，基金管 理东谈主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额捏有东谈主利益向基金经管东谈主追偿；   （21）实施成效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额捏有东谈主   基金投资者捏有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额捏有东谈主和《基金合同》确当事东谈主， 直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东谈主四肢《基金合同》当事东谈主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   归拢类别的每份基金份额具有同等的正当权益。本基金 A 类基金份额与 C 类基金份额由 于基金份额净值的不同，基金收益分拨的金额以及参与计帐后的剩余基金财产分拨的数目将 可能有所不同。            《运作办法》过头他接洽划定，基金份额捏有东谈主的权柄包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者恳求赎回其捏有的基金份额；   （4）按照划定要求召开基金份额捏有东谈主大会或者召集基金份额捏有东谈主大会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额捏有东谈主大会，对基金份额捏有东谈主大会审议事项应用 表决权；   （6）查阅或者复制公开表现的基金信息贵府；   （7）监督基金经管东谈主的投资运作；   （8）对基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履照章拿告状讼或 仲裁；   （9）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权柄。            《运作办法》过头他接洽划定，基金份额捏有东谈主的义务包括但不限于：   （1）稳健阅读并驯顺《基金合同》、《招募说明书》等信息表现文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受本事，自主判断基金的投资价值，自主作念 出投资决策，自行承担投资风险；   （3）怜惜基金信息表现，实时应用权柄和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所划定的用度；   （5）在其捏有的基金份额规模内，承担基金赔本或者《基金合同》绝交的有限职守；   （6）不从事任何有损基金过头他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动；   （7）实施成效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因获取的不当得利；   （9）向经管东谈主或销售机构提供法律法例划定的信息贵府及身份讲明文献，配合经管东谈主或 其销售机构就寄托东谈主风险承受本事、反洗钱等事项进行的尽责拜访；   （10）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。   二、   基金份额捏有东谈主大会召集、议事及表决的法度规则   基金份额捏有东谈主大会由基金份额捏有东谈主组成，基金份额捏有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额捏有东谈主出席会议并表决。基金份额捏有东谈主捏有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金的基金份额捏有东谈主大会暂不造就日常机构。   （一）召开事由 应当召开基金份额捏有东谈主大会：   （1）绝交《基金合同》；   （2）更换基金经管东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调动基金运作方式；   （5）调理基金经管东谈主、基金托管东谈主的报答圭臬或提高销售服务费率，但法律法例要求调 整该等报答圭臬或提高销售服务费率的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资观念、规模或策略；   （9）变更基金份额捏有东谈主大会法度；   （10）基金经管东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额捏有东谈主大会；   （11）单独或所有这个词捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额捏有东谈主（以 基金经管东谈主收到提议当日的基金份额规画，下同）就归拢事项书面要求召开基金份额捏有东谈主 大会；   （12）对基金合同当事东谈主权柄和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法例、           《基金合同》或中国证监会划定的其他应当召开基金份额捏有东谈主大会的 事项。 影响的前提下，以下情况可由基金经管东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额捏有 东谈主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）在法律法例和《基金合同》划定的规模内调理本基金的申购费率、调低赎回费率、 调低销售服务费率或变更收费方式；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东谈主利益无本色性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东谈主权柄义务关系发生变化；   （5）基金经管东谈主、登记机构、基金销售机构在法律法例划定或中国证监会许可的规模内 调理接洽认购、申购、赎回、调动、基金交游、非交游过户、转托管等业务规则；   （6）基金推出新业务或服务，或调理基金份额类别建立；   （7）按照法律法例和《基金合同》划定不需召开基金份额捏有东谈主大会的其他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东谈主。基金 经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东谈主决定不召集，基金 托管东谈主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内 召开并奉告基金经管东谈主，基金经管东谈主应当配合。 额捏有东谈主大会，应当向基金经管东谈主建议书面提议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金份额捏有东谈主代表和基金托管东谈主。基金经管东谈主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东谈主决定不召集，代表基金份 额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提 议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基 金份额捏有东谈主代表和基金经管东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日 内召开，并奉告基金经管东谈主，基金经管东谈主应当配合。 有东谈主大会，而基金经管东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或所有这个词代表基金份额 10%以上（含 东谈主照章自行召集基金份额捏有东谈主大会的，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得不容、干 扰。      （三）召开基金份额捏有东谈主大会的汇报时辰、汇报内容、汇报方式 额捏有东谈主大阐明知应至少载明以下内容：      （1）会议召开的时辰、地点和会议时局；      （2）会议拟审议的事项、议事法度和表决方式；      （3）有权出席基金份额捏有东谈主大会的基金份额捏有东谈主的权益登记日；      （4）授权寄托讲明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限等）、 投递时辰和地点；   （5）会务常设接洽东谈主姓名及接洽电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要汇报的其他事项。 金份额捏有东谈主大会所采取的具体通讯方式、寄托的公证机关过头接洽方式和接洽东谈主、书面表 决意见寄交的截止时辰和收取方式。 进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面汇报基金经管东谈主到指定地点对表决意见的 计票进行监督；如召集东谈主为基金份额捏有东谈主，则应另行书面汇报基金经管东谈主和基金托管东谈主到 指定地点对表决意见的计票进行监督。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决意见 的计票进行监督的，不影响表决意见的计票遵循。   （四）基金份额捏有东谈主出席会议的方式   基金份额捏有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法例和监管机关允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主详情。 场开会时基金经管东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额捏有东谈主大会，基金经管东谈主或 基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开会同期相宜以下条件时，不错进行基 金份额捏有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主捏有基金份额 的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托讲明相宜法律法例、                         《基金合同》和会议汇报的划定，并 且捏有基金份额的凭证与基金经管东谈主捏有的登记贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证炫夸，有用的基金份 额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。 告载明的其他方式在表决截止日昔日投递至召集东谈主指定的地址。通讯开会应以书面方式或大 会公告载明的其他方式进行表决。   在同期相宜以下条件时，通讯开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议汇报后，在 2 个职责日内一语气公布干系提 示性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定汇报基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金经管 东谈主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（要是基金托管 东谈主为召集东谈主，则为基金经管东谈主）和公证机关的监督下按照会议汇报划定的方式收取基金份额 捏有东谈主的书面表决意见；基金托管东谈主或基金经管东谈主经汇报不参加收取书面表决意见的，不影 响表决遵循；   （3）本东谈主径直出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见的，基金份额捏有东谈主所捏有的 基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；   （4）上述第（3）项中径直出具书面意见的基金份额捏有东谈主或受托代表他东谈主出具书面意 见的代理东谈主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理东谈主出具的寄托东谈主捏 有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托讲明相宜法律法例、                              《基金合同》和会议汇报 的划定，并与基金登记注册机构记录相符；   参加基金份额捏有东谈主大会的捏有东谈主的基金份额低于第 1 款第（2）项、或者第 2 款第（3） 项划定比例的，召集东谈主不错在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时辰的三个月以后、六个月 以内，就原定审议事项从头召集基金份额捏有东谈主大会。从头召集的基金份额捏有东谈主大会应当 有代表三分之一以上基金份额的捏有东谈主参加，方可召开。 方式召开，基金份额捏有东谈主不错采取书面、网罗、电话、短信或其他方式进行表决，具体方 式由会议召集东谈主详情并在会议汇报中列明。 下，授权方式不错采取书面、网罗、电话、短信或其他方式，具体方式在会议汇报中列明。   （五）议事内容与法度   议事内容为关系基金份额捏有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金经管东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及《基金合 同》划定的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份额捏有东谈主大会磋议的其他事项。   基金份额捏有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的汇报后，对原有提案的修改应当在基金份 额捏有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，首先由大会主捏东谈主按照下列第七条文定法度详情和公布监票东谈主， 然后由大会主捏东谈主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决议。大会主捏东谈主为基金经管 东谈主授权出席会议的代表，在基金经管东谈主授权代表未能主捏大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主捏；要是基金经管东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主捏大会， 则由出席大会的基金份额捏有东谈主和代理东谈主所捏表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金 份额捏有东谈主四肢该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主。基金经管东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主 捏基金份额捏有东谈主大会，不影响基金份额捏有东谈主大会作出的决议的遵循。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份讲明文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主姓名（或单元称呼）和联 系方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，首先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所汇报的表决截止日期后 2 个职责日内在公证机关监督下由召集东谈主统计整个有用表决，在公证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额捏有东谈主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东谈主大会决议分为一般决议和相配决议： 上（含 50%）通过方为有用；除下列第 2 项所划定的须以相配决议通过事项之外的其他事项 均以一般决议的方式通过。 之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，调动基金运作方式、更换 基金经管东谈主或者基金托管东谈主、绝交《基金合同》、本基金与其他基金合并以相配决议通过方为 有用。   基金份额捏有东谈主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖左证讲明，不然提交相宜会议通 知中划定的说明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头相宜会议汇报划定的书 面表决意见视为有用表决，表决意见磨叽不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面意见的基金份额捏有东谈主所代表的基金份额总和。      基金份额捏有东谈主大会的各项提案或归拢项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      （七）计票      （1）如大会由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主应当在会议 运转后布告在出席会议的基金份额捏有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额捏有东谈主代表与大会召 集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额捏有东谈主自行召集或大会诚然由基 金经管东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金经管东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额捏有东谈主 大会的主捏东谈主应当在会议运转后布告在出席会议的基金份额捏有东谈主中选举三名基金份额捏有 东谈主代表担任监票东谈主。基金经管东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵循。      （2）监票东谈主应当在基金份额捏有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主捏东谈主就地公布计票结 果。      （3）要是会议主捏东谈主或基金份额捏有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在宣 布表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东谈主应当进行从头盘点，从头盘点以一 次为限。从头盘点后，大会主捏东谈主应当就地公布从头盘点结果。      （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不影 响计票的遵循。      在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金经管东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决意见的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。      （八）成效与公告      基金份额捏有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。      基金份额捏有东谈主大会的决议自表决通过之日起成效。      基金份额捏有东谈主大会决议自成效之日起 2 日内在划定媒介上公告。要是采取通讯方式进 行表决，在公告基金份额捏有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。      基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主应当实施成效的基金份额捏有东谈主大会的决议。 成效的基金份额捏有东谈主大会决议对全体基金份额捏有东谈主、基金经管东谈主、基金托管东谈主均有不休 力。      （九）实施侧袋机制时间基金份额捏有东谈主大会的稀奇约定      若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有东谈主和侧袋份额 捏有东谈主分离捏有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若干系基金份额捏有东谈主大会召 集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额捏有东谈主捏有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 份额的二分之一（含二分之一）； 的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）； 日干系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、 分之一）干系基金份额的捏有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额捏有东谈主大会投票； 举产生又名基金份额捏有东谈主四肢该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。      归拢主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。      （十）对基金份额捏有东谈主利益无本色不利影响的前提下，本部分对于基金份额捏有东谈主大 会召开事由、召开条件、议事法度、表决条件等划定，但凡径直援用法律法例或监管规则的 部分，如将来法律法例或监管规则修改导致干系内容被取消或变更的，基金经管东谈主经与基金 托管东谈主协商一致报监管机关并提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和调理，无需召开 基金份额捏有东谈主大会审议。   三、   基金合同的变更、绝交与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律法例划定和基金合同约定可不经基 金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金经管东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中 国证监会备案。 可实施，自表决通过之日起五日内报中国证监会备案，自决议成效之日起两日内在划定媒介 公告。   （二）《基金合同》的绝交事由   有下列情形之一的，经履行干系法度后，《基金合同》应当绝交： 接的； 或者基金钞票净值低于 5,000 万元东谈主民币情形的；   （三）基金财产的计帐 组，基金经管东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 券法》划定的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘 用必要的职责主谈主员。 和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》绝交情形出当前，由基金财产计帐小组调理接收基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐论说；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐论说进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐论说出具法律 意见书；   （6）将计帐论说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余钞票的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的整个剩余钞票扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的接洽紧要事项须实时公告；基金财产计帐论说经相宜《证券法》划定的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐论说报中国证监会备案后 5 个职责日内由基金财产计帐小组进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及接洽文献由基金托管东谈主保存，保存期限不得低于法律法例划定的最 低期限。   四、   争议的处理和适用的法律   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》接洽的一切争议，如经友 好协商未能贬责的，任何一方均有权将争议提交广州仲裁委员会，仲裁地点为广州，按照广 州仲裁委员会届时有用的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是末端的，对当事东谈主均有不休力。除 非仲裁裁决另有划定，仲裁费由败诉方承担。   争议处理时间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责赓续诚恳、勤快、尽责地履行基金合 同划定的义务，重视基金份额捏有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为基金合同之目的，不含港澳台立法）统领并从其解释。   五、   基金合同存放地和投资者取得合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金经管东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场所 和营业场所查阅。               第二十一部分 基金托管公约的内容节录   一、   基金托管公约当事东谈主   （一）基金经管东谈主（或简称“经管东谈主”）   称呼：广发基金经管有限公司   住所：广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室   法定代表东谈主: 葛长伟   成立时辰：2003 年 8 月 5 日   批准造就机关：中国证券监督经管委员会   批准造就文号：证监基金字200391 号   组织时局：有限职守公司   注册成本：东谈主民币 14,097.8 万元   筹谋规模：基金召募、基金销售、钞票经管、中国证监会许可的其他业务   存续时间：捏续筹谋   （二）基金托管东谈主（或简称“托管东谈主”）   称呼：中国银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号   法定代表东谈主: 刘连舸   成立时辰：1983 年 10 月 31 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   组织时局：股份有限公司   注册成本：294,387,791,241 元   筹谋规模：经受东谈主民币入款；披发短期、中期和弥远贷款；办理结算；办理单据贴现； 刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同行拆借；提供 信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱服务；外汇入款；外汇贷款； 外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同行外汇拆借；外汇单据的承兑和贴现；外汇告贷；外汇 担保；结汇、售汇；刊行和代理刊行股票之外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票之外的 外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外信用卡的刊行 及付款；资信拜访、权谋、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；国外分支机 构筹谋与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地规则可刊行或参与代理 刊行当地货币；经中国东谈主民银行批准的其他业务。   存续时间：捏续筹谋   二、   基金托管东谈主对基金经管东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据接洽法律法例的划定对基金经管东谈主的下列投资运作进行监督：   本基金的投资规模为具有淡雅流动性的金融器用，包括债券（包括国债、方位政府债、 金融债、企业债、公司债、公开拓行的次级债、可调动债券（含分离交游可转债）、可交换债 券、央行单据、中期单据、短期融资券（包括超短期融资券）等）、钞票解救证券、债券回购、 银行入款、同行存单、货币市集器用、国内照章刊行上市的股票（包括创业板过头他照章发 行、上市的股票、存托凭证）、港股通标的股票、国债期货、信用繁衍品以及法律法例或中国 证监会允许基金投资的其他金融器用（但须相宜中国证监会的干系划定）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行适应法度后，可 以将其纳入投资规模。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 80%，投资于 股票、可调动债券与可交换债券的比例所有这个词不朝上基金钞票的 20%（其中投资于港股通标的 股票的比例不朝上股票钞票的 50%）；每个交游日日终在扣除国债期货需缴纳的交游保证金后， 现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金和应收申购款等；国债期货过头他金融器用的投资比例依照法律法例或监管机构 的划定实施。   如法律法例或监管机构以后对投资比例要求有变更的，基金经管东谈主在履行适应法度后， 不错作念出相应调理。   基金经管东谈主应将本基金的基金禁投库等各投资品种的具体规模实时提供给基金托管东谈主。 基金经管东谈主不错根据现实情况的变化，对各投资品种的具体规模赐与更新和调理，并实时通 知基金托管东谈主。基金托管东谈主根据上述投资规模对基金的投资进行监督。干系基金库提供给托 管东谈主的时辰应不晚于基金成立后 10 个交游日。   （1）投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 80%，投资于股票、可调动债券与可交换 债券的比例所有这个词不朝上基金钞票的 20%（其中投资于港股通标的股票的比例不朝上股票钞票 的 50%）；    （2）每个交游日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后，保捏不低于基金钞票 净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金 和应收申购款等；    （3）本基金捏有一家公司刊行的证券（归拢家公司在境内和香港同期上市的 A+H 股合 并规画），其市值不朝上基金钞票净值的 10％；    （4）本基金经管东谈主经管的且由本基金托管东谈主托管的整个基金捏有一家公司刊行的证券 （归拢家公司在境内和香港同期上市的 A+H 股合并规画），不朝上该证券的 10％；    （5）本基金投资于归拢原始权益东谈主的各样钞票解救证券的比例，不得朝上基金钞票净值 的 10％；    （6）本基金捏有的整个钞票解救证券，其市值不得朝上基金钞票净值的 20％；    （7）本基金捏有的归拢（指归拢信用级别）钞票解救证券的比例，不得朝上该钞票解救 证券限制的 10％；    （8）本基金经管东谈主经管的且由本基金托管东谈主托管的整个基金投资于归拢原始权益东谈主的各 类钞票解救证券，不得朝上其各样钞票解救证券所有这个词限制的 10％；    （9）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不朝上本基金的总钞票，本基金 所申报的股票数目不朝上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （10）本基金插足天下银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得朝上基金钞票净值 的 40%，在天下银行间同行市集的债券回购最弥远限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；    （11）本基金参与国债期货交游，需驯顺以下限制：在职何交游日日终，捏有的买入国 债期货合约价值，不得朝上基金钞票净值的 15%；在职何交游日日终，捏有的卖放洋债期货合 约价值不得朝上基金捏有的债券总市值的 30%；本基金所捏有的债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，所有这个词（轧差规画）应当相宜债券钞票 的投资比例不低于基金钞票的 80%的接洽约定；在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期 货合约的成交金额不得朝上上一交游日基金钞票净值的 30%；    （12）本基金经管东谈主经管的且由本基金托管东谈主托管的整个绽放式基金捏有一家上市公司 刊行的可通顺股票，不得朝上该上市公司可通顺股票的 15%；本基金经管东谈主经管的且由本基 金托管东谈主托管的整个投资组合捏有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得朝上该上市公司可 通顺股票的 30%；十足按照接洽指数的组成比例进行证券投资的绽放式基金以及中国证监会 认定的稀奇投资组合可不受前述比例限制；   （13）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值所有这个词不得朝上该基金钞票净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金经管东谈主之外的要素致使基金不符 合该比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资；   （14）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的天资要求应当与本基金合同约定的投资规模保捏一致；   （15）基金总钞票不得朝上基金净钞票的 140%；   （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票实施，与境内上市交游 的股票合并规画；   （17）法律法例及中国证监会划定的其他投资比例限制。   除上述第（2）、          （9）、             （13）、                 （14）项划定的情形外，因证券、期货市集波动、上市公司/ 证券刊行东谈主合并、基金限制变动等基金经管东谈主之外的要素致使基金投资比例不相宜上述划定 投资比例的，基金经管东谈主应当在 10 个交游日内进行调理，法律法例另有划定的从其划定。   基金经管东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同的 接洽约定。在上述时间内，本基金的投资规模、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金托 管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同成效之日起运转。   法律法例或监管部门取消或变更上述投资组合比例限制的，如适用本基金，经与基金托 管东谈主协商一致，基金经管东谈主可依据法律法例或监管部门的划定，径直对基金合同进行变更， 该变更毋庸召开基金份额捏有东谈主大会审议。   基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主过头控股鼓吹、现实抑遏东谈主或者 与其有紧要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当相宜本基金的投资观念和投资策略，罢职基金份额捏有东谈主利益优先原则，重视利 益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集自制合理价钱实施。干系交游必须事 先得到基金托管东谈主同意，并按法律法例赐与表现。紧要关联交游应提交基金经管东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项 进行审查。   （二）基金托管东谈主应根据接洽法律法例的划定及《基金合同》的约定，对基金钞票净值 规画、基金份额净值规画、应收资金到账、基金用度开支及收入详情、基金收益分拨、干系 信息表现中登载基金功绩进展数据等进行复核。   （三）基金托管东谈主在上述第（一）、（二）款的监督和核查中发现基金经管东谈主违背上述约 定，应实时提醒基金经管东谈主，基金经管东谈主收到提醒后应实时查对说明并以书面时局对基金托 管东谈主发出回函并改正。在限期内，基金托管东谈主有权随时对提醒事项进行复查。基金经管东谈主对 基金托管东谈主提醒的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应实时向中国证监会论说。   （四）基金托管东谈主发现基金经管东谈主的投资指示违背法律法例、托管公约的划定，应当拒 绝实施，实时提醒基金经管东谈主，并依照法律法例的划定实时向中国证监会论说。基金托管东谈主 发现基金经管东谈主依据交游法度依然成效的指示违背法律法例、托管公约划定的，应当实时提 示基金经管东谈主，并依照法律法例的划定实时向中国证监会论说。   （五）基金经管东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，包括但不限于：在划定 时辰内回应基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，提供干系数据贵府和 轨制等。   （六）侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于主袋 账户。   三、   基金经管东谈主对基金托管东谈主的业务核查 律法例过头行业监管要求的基础上，基金经管东谈主有权对基金托管东谈主履行托管公约的情况进行 必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主安全看护基金财产、开设基金财产的资金账 户和证券账户及期货账户、复核基金经管东谈主规画的基金钞票净值和基金份额净值、根据基金 经管东谈主指示办理计帐交收、干系信息表现和监督基金投资运作等步履。 情理未实施或蔓延实施基金经管东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背法律法例、                                      《基金 合同》及托管公约接洽划定时，应实时以书面时局汇报基金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收 到汇报后应实时查对并以书面时局对基金经管东谈主发出回函。在限期内，基金经管东谈主有权随时 对汇报县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金经管东谈主汇报的违法事项未能 在限期内纠正的，基金经管东谈主应依照法律法例的划定论说中国证监会。 金经管东谈主核查托管财产的齐全性和真正性，在划定时辰内回应基金经管东谈主并改正。   四、   基金财产看护   （一）基金财产看护的原则 务，不得对基金财产强制实施。 金合同》及托管公约另有划定，不得自走运用、刑事职守、分拨基金的任何财产。             《运作办法》、                   《基金合同》过头他接洽法律法例划定外，基金托管 东谈主不得寄托第三东谈主托管基金财产。   （二）基金合同成效前召募资金的验资和入账 基金份额捏有东谈主东谈主数相宜《基金法》、《运作办法》等接洽划定的，由基金经管东谈主在法如期限 内遴聘相宜《中华东谈主民共和国证券法》划定的司帐师事务所对基金进行验资，并出具验资报 告，出具的验资论说应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名方为有用。 银行账户中，并确保划入的资金与验资说明金额相一致。   （三）基金的银行账户的开设和经管 管东谈主看护和使用。本基金的一切货币进出行动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基 金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 经管东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行本 基金业务之外的行动。   （四）基金进行如期入款投资的账户开设和经管   基金经管东谈主以本基金口头在基金托管东谈主认同的入款银行的指定营业网点开立入款账户， 基金托管东谈主负责该账户银行预留印鉴的看护和使用。在上述账户开立和账户干系信息变更过 程中，基金经管东谈主应提前向基金托管东谈主提供开户或账户变更所需的干系贵府。   （五）基金证券账户、结算备付金账户过头他投资账户的开设和经管 有限职守公司开设证券账户。 经管东谈主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业务以 外的行动。 用于办理基金托管东谈主所托管的包括本基金在内的整个基金在证券交游所进行证券投资所触及 的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限职守公司的划定实施。 户的开设、使用的，若无干系划定，则基金托管东谈主应当比照并驯顺上述对于账户开设、使用 的划定。   （六）债券托管专户的开设和经管   基金合同成效后，基金经管东谈主负责以基金的口头恳求并取得插足天下银行间同行拆借市 场的交游阅历，并代表基金进行交游；由基金经管东谈主负责向中国东谈主民银行报备，在上述手续 办理完毕之后，基金托管东谈主负责以基金的口头在中央国债登记结算有限职守公司和银行间市 场计帐所股份有限公司开设银行间债券市集债券托管账户，并代表基金进行银行间债券市集 债券和资金的计帐。   （七）基金财产投资的接洽有价凭证的看护   基金财产投资的什物证券、银行如期入款存单等有价凭证由基金托管东谈主负责妥善看护。 基金托管东谈主对其之外机构现实有用抑遏的有价凭证不承担职守。   （八）与基金财产接洽的紧要合同及接洽凭证的看护   基金托管东谈主按照法律法例看护由基金经管东谈主代表基金签署的与基金接洽的紧要合同及有 关凭证。基金经管东谈主代表基金签署接洽紧要合同后应在收到合同底本后 30 日内将一份底本的 原件提交给基金托管东谈主。除托管公约另有划定外，基金经管东谈主在代表基金签署与基金接洽的 紧要合同期应保证基金一方捏有两份以上的底本，以便基金经管东谈主和基金托管东谈主至少各捏有 一份底本的原件。紧要合同由基金经管东谈主与基金托管东谈主按划定各自看护，保存期限不低于法 律法例划定的最低期限。   对于无法取得二份以上的底本的，基金经管东谈主应向基金托管东谈主提供与合同原件查对一致 并加盖公章的合同复印件或传真件，未经两边协商一致，合同原件不得滚动。   五、   基金钞票净值规画和司帐核算   （一）基金钞票净值的规画和复核 产净值除以规画日该基金份额余额总和后的价值。 的划定暂停估值时除外。估值原则应相宜《基金合同》、《证券投资基金司帐核算业务指引》 过头他法律法例的划定。用于基金信息表现的基金净值信息由基金经管东谈主负责规画，基金托 管东谈主复核。基金经管东谈主应于每个绽放日交游收尾后规画当日的基金钞票净值和各样份额的基 金份额净值，并在盖印后以两边约定的方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主冒失净值规画结 果进行复核，并以两边约定的方式将复核结果传送给基金经管东谈主，由基金经管东谈主对外公布。 月末、年中庸年末估值复核与基金司帐账目的查对同期进行。 基金经管东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 干系法律法例的划定或者未能充分重视基金份额捏有东谈主利益时，两边应实时进行协商和纠正。 估值时弊。当基金份额净值出现时弊时，基金经管东谈主应当立即赐与纠正，并采取合理的措施 防患损失进一步扩大；当计价时弊达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金经管东谈主应当汇报 基金托管东谈主并报中国证监会备案；当计价时弊达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金经管东谈主 应当汇报基金托管东谈主，在报中国证监会备案的同期并实时进行公告。如法律法例或监管机关 对前述内容另有划定的，按其划定处理。 东谈主的现实损失，基金经管东谈主冒失此承担职守。若基金托管东谈主规画的净值数据正确，则基金托 管东谈主对该损失不承担职守；若基金经管东谈主对外公布的基金净值经基金托管东谈主复核同意的，则 基金托管东谈主也应承担部分未正确履行复核义务的职守，基金托管东谈主不承担基金经管东谈主未接受 基金托管东谈主的复核意见进行信息表现产生的职守。要是上述时弊形成了基金财产或基金份额 捏有东谈主的不当得利，且基金经管东谈主及基金托管东谈主已各自承担了补偿职守，则基金经管东谈主应负 责向不当得利之主体观念返还不当得利。要是返还金额不及以弥补基金经管东谈主和基金托管东谈主 已承担的补偿金额，则两边按照各自补偿金额的比例对返还金额进行分拨。 数据时弊，或国度司帐政策变更、市集规则变更等非基金经管东谈主与基金托管东谈主原因，基金管 理东谈主和基金托管东谈主诚然依然采取必要、适应、合理的措施进行查验，但未能发现时弊的，由 此形成的基金财产估值时弊，基金经管东谈主和基金托管东谈主免除补偿职守。但基金经管东谈主、基金 托管东谈主应当积极采取必要的措施放弃或松开由此形成的影响。 成一致，基金经管东谈主不错按照其对基金份额净值的规画结果对外赐与公布，基金托管东谈主不错 将干系情况报中国证监会备案。   （二）基金司帐核算   基金经管东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》成效后，应按照两边约定的归拢记账方法和会 计处理原则，分离独只怕建立、登记和看护基金的全套账册，对两边各自的账册如期进行核 对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以基金经管东谈主 的处理方法为准。   基金经管东谈主和基金托管东谈主应如期就司帐数据和财务观念进行查对。如发现有在不符，双 方应实时查明原因并纠正。   基金财务报表由基金经管东谈主和基金托管东谈主每月分离零丁编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个职责日内完成；               《基金合同》成效后，招募说明书的信息发生紧要变更的，基金 经管东谈主应当在三个职责日内，更新招募说明书并登载在划定网站上。招募说明书其他信息发 生变更的，基金经管东谈主至少每年更新一次；基金产物贵府纲目的信息发生紧要变更的，基金 经管东谈主应当在三个职责日内，更新基金产物贵府纲目并登载在划定网站及基金销售机构网站 或营业网点。基金产物贵府纲目其他信息发生变更的，基金经管东谈主至少每年更新一次。基金 绝交运作的，基金经管东谈主不再更新招募说明书和基金产物贵府纲目。基金经管东谈主应当在每年 收尾之日起三个月内，编制完成基金年度论说，将年度论说登载在划定网站上，并将年度报 告提醒性公告登载在划定报刊上。基金经管东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成 基金中期论说，将中期论说登载在划定网站上，并将中期论说提醒性公告登载在划定报刊上。 基金经管东谈主应当在季度收尾之日起 15 个职责日内，编制完成基金季度论说，将季度论说登载 在划定网站上，并将季度论说提醒性公告登载在划定报刊上。基金合同成效不及两个月的， 基金经管东谈主不错不编制当期季度论说、半年度论说或者年度论说。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金经管东谈主和基金托管东谈主应共 同查明原因，进行调理，调理以两边认同的账务处理方式为准；若两边无法达成一致以基金 经管东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金经管东谈主提供的论说上加盖托管业务 部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书或进行电子说明，两边各自留存一份。 要是基金经管东谈主与基金托管东谈主不可于应当发布公告之日之前就干系报抒发成一致，基金经管 东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就干系情况报证监会备案。   （三）实施侧袋机制时间的基金钞票估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并表现主袋账户 的基金净值信息，暂停表现侧袋账户份额净值。   六、   基金份额捏有东谈主名册的看护   基金份额捏有东谈主名册至少应包括基金份额捏有东谈主的称呼和捏有的基金份额。基金份额捏 有东谈主名册由基金登记机构根据基金经管东谈主的指示编制和看护，基金经管东谈主和基金托管东谈主应分 别看护基金份额捏有东谈主名册，基金登记机构保存期不少于法律法例划定的最低期限，法律法 规另有划定或有权机关另有要求的除外。如不可妥善看护，则按干系法例承担职守。   在基金托管东谈主要求或编制半年报和年报前，基金经管东谈主应将接洽贵府送交基金托管东谈主， 不得无故拒却或延误提供，并保证其的真正性、准确性和齐全性。基金托管东谈主不得将所看护 的基金份额捏有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应驯顺守秘义务。   七、   争议贬责方式   （一）托管公约适用中华东谈主民共和国法律（仅为托管公约之目的，不包括香港相配行政 区、澳门相配行政区和台湾地区法律）并从其解释。   （二）基金经管东谈主与基金托管东谈主之间因托管公约产生的或与托管公约接洽的争议可通过 友好协商贬责。但若自一方书面建议协商贬责争议之日起 60 日内争议未能以协商方式贬责 的，则任何一方有权将争议提交位于广州的广州仲裁委员会，并按其时有用的仲裁规则进行 仲裁。仲裁裁决是末端的，对仲裁各方当事东谈主均具有不休力。   （三）除争议所涉的内容之外，托管公约确当事东谈主仍应履行托管公约的其他划定。   八、   托管公约的变更、绝交与基金财产的计帐   （一）托管公约的变更   托管公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行变更。变更后的新公约，其内容不得 与《基金合同》的划定有任何突破。变更后的新公约应当报中国证监会备案。   （二）托管公约的绝交   发生以下情况，托管公约应当绝交：   （三）基金财产的计帐   基金经管东谈主和基金托管东谈主应按照《基金合同》及接洽法律法例的划定对本基金的财产进 行计帐。             第二十二部分 对基金份额捏有东谈主的服务   基金经管东谈主承诺为基金份额捏有东谈主提供一系列的服务。基金经管东谈主根据基金份额捏有东谈主 的需要和市集的变化，有权加多或变更服务款式。主要服务内容如下：   一、捏有东谈主注册登记服务   基金经管东谈主担任基金注册登记机构，为基金份额捏有东谈主提供注册登记服务，配备安全、 完善的电脑系统及通讯系统，准确、实时地为基金份额捏有东谈左右理基金账户业务、基金份额 的登记、权益分拨时红利的登记、权益分拨时红利的派发、基金交游份额的计帐过户等服务。   二、捏有东谈主交纪行录查询及对账单服务   注册登记机构保留基金份额捏有东谈主名册上列明的整个基金份额捏有东谈主的基金投资记录。 基金份额捏有东谈主每次交游收尾后（T 日），本基金销售网点将于 T＋2 日运转为基金份额捏有 东谈主提供该笔交游成交说明单的查询服务。基金份额捏有东谈主也不错在 T＋2 日通过本基金经管东谈主 客户服务中心查询基金交游情况。基金经管东谈主直销机构网点应根据在直销机构网点进行交游 的基金份额捏有东谈主的要求打印成交说明单。基金销售机构应根据在销售网点进行交游的基金 份额捏有东谈主的要求进行成交说明。   本公司至少每年度以电子邮件、短信或其他时局向通过广发基金直销系统捏有本公司基 金份额的捏有东谈主提供基金保多情况信息。   基金份额捏有东谈主可通过以下方式查阅对账单： 基金交游对账单分为季度对账单和年度对账单，记录该基金份额捏有东谈主最近一季度或一年内 整个申购、赎回等交游发生的时辰、金额、数目、价钱以及当前账户的余额等。季度对账单 在每季收尾后的 20 个职责日内向订制季度对账单服务的基金份额捏有东谈主以电子邮件时局发 送，年度对账单在每年度收尾后 20 个职责日内对整个基金份额捏有东谈主以电子邮件时局发送。   本基金份额捏有东谈主可通过基金经管东谈主的客户服务中心（包括电话呼唤中心和网站账户自 助查询系统）和本基金经管东谈主的销售网点查询历史交纪行录。   三、信息订制服务   基金份额捏有东谈主在恳求开立本公司基金账户时如预留电子邮件地址，可订制电子邮件服 务，内容包括交游说明及干系基金资讯信息等；如预留手机号码，可订制手机短战胜务，内 容包括基金净值播报、交游说明等。已开立本公司基金账户未预留干系贵府的基金份额捏有 东谈主可到销售网点或通过基金经管东谈主的客户服务中心（包括电话呼唤中心和网站账户自助查询 系统）办理贵府变更。   四、信息查询   基金经管东谈主为每个基金账户提供一个基金账户查询密码，基金份额捏有东谈主不错凭基金账 号和该密码通过基金经管东谈主的电话呼唤中心（Call Center）查询客户基金账户信息；同期可 以修改通讯地址、电话、电子邮件等信息；另外还可登录本基金经管东谈主网站查询基金申购与 赎回的交游情况、账户余额、基金产物信息。   五、投诉受理   基金份额捏有东谈主不错通过基金经管东谈主提供的网站在线客服、呼唤中心东谈主工坐席、书信、 电子邮件、传真等渠谈对基金经管东谈主和销售机构所提供的服务进行投诉。基金份额捏有东谈主还 不错通过销售机构的服务电话进行投诉。   六、服务接洽方式   电话呼唤中心（Call Center）：95105828 或 020-83936999，该电话可转东谈主工服务。   传真：020-34281105   公司网址：www.gffunds.com.cn   电子信箱：services@gffunds.com.cn                 第二十三部分 其他应表现事项                  公告事项                       表现日期 对于旗下部分基金 2024 年 5 月 15 日暂停申购赎回等业务                   的公告 广发基金经管有限公司对于旗下基金 2024 年第 1 季度报                告提醒性公告 广发基金经管有限公司对于旗下基金 2023 年年度论说提                  示性公告 对于旗下部分基金 2024 年 3 月 29 日至 2024 年 4 月 1 日           暂停申购赎回等业务的公告 广发基金经管有限公司对于旗下基金 2023 年第 4 季度报                告提醒性公告 对于旗下部分基金 2023 年 12 月 25 日至 2023 年 12 月 26          日暂停申购赎回等业务的公告 广发基金经管有限公司对于旗下基金 2023 年第 3 季度报                告提醒性公告 对于旗下部分基金 2023 年 10 月 23 日暂停申购赎回等业                  务的公告 对于广发集汇债券型证券投资基金暂停大额申购（含调动     转入、如期定额和不定额投资）业务的公告 广发基金经管有限公司对于旗下基金 2023 年中期论说提                  示性公告 广发基金经管有限公司对于旗下基金 2023 年第 2 季度报                告提醒性公告          第二十四部分 招募说明书存放及查阅方式   本基金招募说明书存放在基金经管东谈主、基金托管东谈主的办公场所和营业场所，供社会公众 查阅、复制。            第二十五部分 备查文献 （一）中国证监会注册广发集汇债券型证券投资基金召募的文献 （二）《广发集汇债券型证券投资基金基金合同》 （三）《广发基金经管有限公司绽放式基金业务规则》 （四）《广发集汇债券型证券投资基金托管公约》 （五）法律意见书

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